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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责B.合规管理部门的权限C.合规负责人的合规管理职责D.合规管理部门的薪资待遇

题目

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

相似考题

1.商业银行的()应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。A、专项业务制度B、工作指导意见C、合规政策D、考核办法

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

3.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。 A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规管理部门的薪资待遇

4.合规政策应明确()基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定。A.所有员工和业务条线B.在岗员工和主要条线C.在岗员工和业务条线D.重要岗位员工和业务条线

更多“基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基金原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括〔〕。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责任人的合规管理职责
    D.合规管理部门的薪资待遇

    答案：D
    解析：
    基金管理的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，.并对合规管理职能的有关事项做出规定.至少应包括（1〕合规管理部门的功能和职责（2〕合规管理部门的权限.包括享有与基金管理人任何员工进行沟通井获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权力等。（3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。
    （5〕合规管理者与其他部门之间的协作关系。（6

  • 第2题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

    A.合规管理部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.合规负责人的合规管理职责
    D.合规部门的人员配置

    答案：D
    解析：
    本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    （3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

  • 第3题：

    合规负责人的基本职责不包括（）。

    A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
    B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
    C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
    D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

    答案：C
    解析：
    合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
    考点
    合规管理的流程

  • 第4题：

    基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。

    A.员工需要遵守的基本原则
    B.识别合规风险的主要程序
    C.管理合规风险的主要程序
    D.合规风险的处理评估

    答案：D
    解析：
    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序。 本题考察合规政策

  • 第5题：

    基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。

    A、合规管理部门的功能和职责
    B、合规管理部门的权限
    C、合规负责人的合规管理职责
    D、合规部门的人员配置

    答案：D
    解析：
    本题考查合规政策。基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：（1）合规管理部门的功能和职责。（2）合规管理部门的权限，包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。
    （3）合规负责人的合规管理职责。（4）保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。（5）合规管理部门与其他部门之间的协作关系。（6）设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。参见教材（下册）P199

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