niusouti.com
参考答案和解析
答案:D
解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。
更多“证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。A.取消资格B.没收违法所得C.罚款D.电话提示、警告”相关问题
  • 第1题:

    任何单位、个人挪用失业保险基金的,追回挪用的失业保险基金;有违法所得的( )。

    A.没收违法所得,并入失业保险基金

    B.没收违法所得,上缴国库

    C.没收违法所得,并按挪用数额处以3倍罚款

    D.没收违法所得,归本单位所有


    正确答案:A

  • 第2题:

    物业服务企业挪用专项维修基金,可以予以()的处罚。

    A. 警告

    B. 没收违法所得

    C. 罚款

    D. 吊销资质证书


    参考答案:ABCD

  • 第3题:

    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向( )报告。

    A.中国银监会
    B.中国证监会
    C.基金业协会
    D.证券业协会

    答案:B
    解析:
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

  • 第4题:

    (2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。

    A.中国人民银行
    B.中国证监业协会
    C.中国证监会
    D.中国基金业协会

    答案:C
    解析:
    C[解析]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

  • 第5题:

    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常时,通常采取的措施是( )

    A.取消资格
    B.罚款
    C.电话提示、警告
    D.没收违法所得

    答案:C
    解析:
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

  • 第6题:

    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
    A、中国人民银行
    B、中国证监业协会
    C、中国证监会
    D、中国基金业协会


    答案:C
    解析:
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

  • 第7题:

    中国证监会及其派出机构对有关股权投资基金当事人的违法违规行为进行处理,以下不属于行政处罚措施的是( )。

    A.警告
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.出具警示函

    答案:D
    解析:
    中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

  • 第8题:

    既适用于走私行为,也适用于违规行为的行政处罚形式是( )。
    A.警告 B.罚款 C.没收货物 D.没收违法所得


    答案:B,D
    解析:
    《海关行政处罚实施条例》对走私行为的处罚规定了下列处罚方式;①没收走私货物、物品及违法所得;②可以并处偷逃应纳税款3倍以下罚款;③专门用于走私的运输工具或者用于掩护走私的货物、物品应当予以没收;④2年内3次以上用于走私的运输工具或者用于掩护走私的货物、物品,应当予以没收;⑤藏匿走私货物、物品的特制设备、夹层、暗格,应当予以没收或者责令拆毁。使用特制设备、夹层、暗格实施走私的,应当从重处罚;⑥在海关注册的企业、报关人员,构成走私犯罪或者1年内有2次以上走私行为的,海关可以撤销其注册登记、取消其报关从业资格。
    《海关行政处罚实施条例》对违规行为的处罚规定了下列处罚方式:①警告;②罚款; ③没收违法所得;④暂停有关企业或者人员从事有关业务或者执业、撤销海关注册登记或取消报关从业资格;⑤未经海关注册登记和未取得报关从业资格从事报关业务的,予以取缔。 据此可知,B、D两项正确。

  • 第9题:

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取()等措施。
    A

    取消资格

    B

    没收违法所得

    C

    罚款

    D

    电话提示、警告


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,其可执行的措施有( )。Ⅰ.电话提示Ⅱ.警告Ⅲ.约见谈话Ⅳ.公开谴责
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向(  )报告。
    A

    中国银监会

    B

    基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    证券业协会


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    《药品管理法》规定的行政处罚包括

    A.警告,没收违法药品和违法所得,罚款,停产停业整顿, 吊销《许可证》

    B.警告,没收违法药品和违法所得,罚款,停产停业整顿

    C.警告,没收违法药品和违法所得,罚款,停产停业整顿,吊销《许可证》、追究刑事责任

    D.拘留


    参考答案:A

  • 第14题:

    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向( )报告。

    A.中国人民银行

    B.中国证监业协会

    C.中国证监会

    D.中国基金业协会


    正确答案:C
    C[解析]证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

  • 第15题:

    (2016年)对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施不包括( )。

    A.没收违法所得
    B.罚款
    C.强制整顿
    D.撤销相关业务许可

    答案:C
    解析:
    对于基金活动中存在的违法违规行为,中国证监会可以采取的行政处罚措施包括:没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。

  • 第16题:

    下列关于证券交易所的说法,错误的是( )。

    A.是实行自律管理的法人
    B.享有交易所业务规则制定权
    C.负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管
    D.设有基金交易监控系统,重点监控涉嫌违法违规的交易行为

    答案:C
    解析:
    C项应为依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定,证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;负责交易所上市基金的信息披露监管工作。 本题考察证券市场的自律管理者-证券交易所

  • 第17题:

    (2017年)证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取( )等措施。

    A.取消资格
    B.没收违法所得
    C.罚款
    D.电话提示、警告

    答案:D
    解析:
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证券监督管理委员会报告。

  • 第18题:

    我国《证券法》规定,交易所予以重点监控的行为包括( )。
    A.涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
    B.买卖证券的时间、数量、方式受限行为
    C.可能影响证券交易价格或数量的异常交易行为
    D.证券交易价格或交易量明显异常的情形


    答案:A,B,C,D
    解析:
    答案为ABCD。我国《证券法》规定,证券交易所对证券交易实行实时监控,并按照国务院监督管理机构的要求,有权在证券市场出现异常情形时采取临时停市措施或对出现重大异常情况的账户限制交易,题中四项为交易所予以重点监控的行为。

  • 第19题:

    中国证监会及其派出机构对股权基金违法违规行为进行处理,其中不属于行政处罚的是()。

    A.罚款
    B.警告
    C.发布警示书
    D.没收违法所得

    答案:C
    解析:
    中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。

  • 第20题:

    根据律师法规定,律师事务所有违法执业行为的,给予下列处罚()

    • A、警告、罚款、没收违法所得、停业整顿
    • B、警告、罚款、没收违法所得、吊销执业证书
    • C、警告、没收违法所得、停业整顿、吊销执业证书
    • D、警告、罚款、没收违法所得、停业整顿、吊销执业证书

    正确答案:D

  • 第21题:

    单选题
    证券交易所在监控中发现基金交易行为异常的,通常采取的措施是(   )。
    A

    没收违法所得

    B

    电话提示,警告

    C

    罚款

    D

    取消资格


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    证交所在监管中发现基金异常交易,采取的措施是( )
    A

    没收违法所得

    B

    取消资格

    C

    罚款

    D

    电话提示、警告


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为,涉嫌违法违规的,应该向()报告。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证监业协会

    C

    中国证监会

    D

    中国基金业协会


    正确答案: C
    解析: 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。