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基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.法律的B.自律的C.经济的D.行政的

题目

基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

A.法律的

B.自律的

C.经济的

D.行政的

相似考题

1.由于在岸基金的( )均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。A．投资者B.基金组织C．基金管理人D.基金托管人

2.基金监管是指监管部门运用（ ）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。 A．法律的 B．自律的 C．经济的 D．行政的

3.证券市场监管是指证券管理机关运用（ ）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。 A．法律的 B．经济的 C．行政的 D．市场的

4.基金的监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管的基金是（ ）。 A．封闭式基金 B．契约型基金 C．在岸基金 D．公募基金

参考答案和解析
答案：ACD
更多“基金监管是指监管部门运用()手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。A.法律的B.自律的C.经济的D.行政的”相关问题

  • 第1题：

    我国基金监管的手段主要包括（ ）。

    A．法律手段

    B．行政手段

    C．经济手段

    D．自律手段


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    请回答题。

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    以下原则中，（ ）不是基金监管的原则。 查看材料

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则


    正确答案：B
    B[解析]基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基金监管的基本原则包括以下几个方面：①保障投资人利益原则；②适度监管原则；③高效监管原则；④依法监管原则；⑤审慎监管原则；⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第3题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    证券交易所自律管理的内容不包括( )。


    A、基金公司人员的聘任
    B、对基金上市交易的监控和管理
    C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
    D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：A
    解析：
    证券交易所自律管理的内容包括：
    ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
    ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

  • 第4题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，(　)不是基金监管的原则。

    A.审慎监管原则

    B.监管的连续性和有效性原则

    C.保障投资者利益原则

    D.依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。

    　　基金监管的基本原则包括以下几个方面：

    　　①保障投资人利益原则;

    　　②适度监管原则;

    　　③高效监管原则;

    　　④依法监管原则;

    　　⑤审慎监管原则;

    　　⑥公开、公平、公正监管原则。

    　　【考点】内部控制的目标和原则

  • 第5题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    证券交易所自律管理的内容不包括(　)。

    A.基金公司人员的聘任

    B.对基金上市交易的监控和管理

    C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：A
    解析：
    证券交易所自律管理的内容包括：

    　　①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

    　　②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

    　　【考点】基金销售适用性

  • 第6题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    以下原则中，( )不是基金监管的原则。


    A、审慎监管原则
    B、监管的连续性和有效性原则
    C、保障投资者利益原则
    D、依法监管原则

    答案：B
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则;
    ②适度监管原则;
    ③高效监管原则;
    ④依法监管原则;
    ⑤审慎监管原则;
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

  • 第7题：

    .证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参 寻者的行为进行的监督和管理。 （ ）


    答案：对
    解析：
    A。略

  • 第8题：

    ()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    A:基金监管
    B:基金运用
    C:基金发行
    D:基金申购

    答案：A
    解析：
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

  • 第9题：

    在（ ）模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。

    A.行政监管
    B.市场调节
    C.行业自律
    D.行政监管与行业自律结合

    答案：C
    解析：
    在行业自律模式中，房地产经纪的直接管理主体是房地产经纪行业组织。行业协会不仅实施自律性管理职能，还受政府职能部门甚至立法机构的委托，行使对房地产经纪业的行政管理职能。在这种模式下，管理手段相对较为丰富，法律、行政、经济和自律等手段都有所运用。目前我国台湾地区就是采取这种模式。

  • 第10题：

    由于在岸基金的（）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

    • A、基金托管人
    • B、基金管理人
    • C、投资者
    • D、基金的投资市场

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者行为进行的监督守管理。

    • A、法律的
    • B、自律的
    • C、经济的
    • D、行政的

    正确答案:A,C,D

  • 第12题：

    判断题
    证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 这是证券投资基金监管的定义。

  • 第13题：

    由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

    A．投资者

    B．基金组织、基金管理人和基金托管人

    C．其他当事人

    D．交易场所


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    由于在岸基金的（ ）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。

    A．投资者

    B．基金管理人

    C．基金托管人

    D．基金的投资市场


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是( )。


    A、保护管理人及相关当事人的合法权益
    B、规范证券投资基金投资人
    C、促进证券投资基金和资本市场的健康发展
    D、以上说法都是正确的

    答案：C
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

  • 第16题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    　　基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，关于我国基金监管目标的说法正确的是(　)。

    A.保护管理人及相关当事人的合法权益

    B.规范证券投资基金投资人

    C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展

    D.以上说法都是正确的

    答案：C
    解析：
    基金监管目标是基金监管活动的出发点和价值归宿，基金监管活动须依法进行，我国基金监管目标是促进证券投资基金和资本市场的健康发展。

    　　【考点】合规管理机构设置

  • 第17题：

    广义的基金行政监管方式体现了事前监管、事中监管和事后监管，下列不属于广义基金行政监管方式的是（ ）。

    A.对基金机构市场行为的监管
    B.对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施
    C.对基金机构的市场准入监管
    D.基金行业自律组织所实施的监督或管理

    答案：D
    解析：
    广义的监管方式，包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施，也即对基金机构的审核注册、对基金机构行为的检查以及检查后对存在问题的基金机构的各种行政处置措施，分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
    D项，基金行业自律组织所实施的监督或管理属于基金行业自律的内容。

  • 第18题：

    证券投资基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金参与者的行为进行的监督和管理。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。()


    答案：对
    解析：

  • 第20题：

    广义的股权投资基金监管，是指有（ ）对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。
    Ⅰ．法定监管权的政府机构
    Ⅱ．行业自律组织
    Ⅲ．基金机构内部监督部门
    Ⅳ．社会力量

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    广义的股权投资基金监管，是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第21题：

    中国证监会依法对基金市场参与者的行为进行（ ）；中国证券投资基金业协会和证券交易所对基金业实施行业的（ ）。

    A.监督管理；日常管理
    B.监督管理；自律管理
    C.日常管理；监督管理
    D.自律管理；日常管理

    答案：B
    解析：
    基金监管机构和自律组织。中国证监会是监管机构，中国证券投资基金业协会和证券交易所是行业自律组织。

  • 第22题：

    基金监管是指监管部门运用（）手段，对基金市场参与者的行为进行的监督与管理。

    • A、法律的
    • B、自律的
    • C、经济的
    • D、行政的

    正确答案:A,C,D

  • 第23题：

    单选题
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。以下原则中，（）不是基金监管的原则。
    A

    审慎监管原则

    B

    监管的连续性和有效性原则

    C

    保障投资者利益原则

    D

    依法监管原则


    正确答案： A
    解析： 基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。
    基金监管的基本原则包括以下几个方面：
    ①保障投资人利益原则；
    ②适度监管原则；
    ③高效监管原则；
    ④依法监管原则；
    ⑤审慎监管原则；
    ⑥公开、公平、公正监管原则。

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