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下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C、公司内部控制机制一般包括五个层次D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

题目

下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是( )。

A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则

C、公司内部控制机制一般包括五个层次

D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

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1.基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。 A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性 B．监督公司内部控制制度的执行情况 C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见 D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

2.基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。（ ）

3.制定基金管理公司内部控制制度的原则包括（ ）。A．合法合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．适时性原则

4.基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。A．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见B．监督公司内部控制制度的执行情况C．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益

更多“下列关于基金管理公司内部控制的表述,正确的是( )。A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性 ”相关问题

  • 第1题：

    基金管理公司监察稽核的目的是（ ）。

    A．检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性

    B．监督公司内部控制制度的执行情况

    C．揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见

    D．确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理公司董事应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行检查和稽核。()


    答案：错
    解析：
    题述的职责是基金管理公司督察长应该担负的，而非基金管理公司董事的职责。

  • 第3题：

    ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

    A:总经理
    B:督察长
    C:董事长
    D:部门经理

    答案：B
    解析：
    督察长是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。督察长由总经理提名，董事会聘任，并应经全体独立董事同意。

  • 第4题：

    以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是( )。

    A:内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成

    B:应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则

    C:包括内部控制机制和内部控制制度两个方面

    D:内部控制制度应合法合规


    正确答案:B
    解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。

  • 第5题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

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