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关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值 B.具有基础性的特征 C.具有宏观性的特征 D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象

题目
关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。

A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
B.具有基础性的特征
C.具有宏观性的特征
D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象
相似考题

1.关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是( )。A、UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务B、基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准C、对于单位信托而言，要核准基金章程和基金托管人D、基金管理公司只能从事基金管理业务

2.关于基金监管目标，下列说法错误的是( )．A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．消除系统风险D．推动基金业的规范发展

3.下列关于守法合规的说法错误的是（ ）A.基金从业人员接受基金监管机构的监管 B.避免基金从业人员实施违法违规行为 C.仅需要遵守国家法律 D.避免为他人违法违规提供帮助

4.关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值B.具有基础性的特征C.具有宏观性的特征D.政府全面监管

参考答案和解析
答案：D
解析：
基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。所以D错误。
更多“关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

    A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：A
    解析：
    （教材P24-P27）基金监管的首要目标是保护投资人利益（B项错误）。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则（C项错误）。为了贯彻高效监管原则，行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域（D项错误）。

  • 第2题：

    关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

    A.非公开募集基金，也称为私募基金
    B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
    C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
    D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

    答案：B
    解析：
    与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

  • 第3题：

    关于基金监管的“三公原则”，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化
    B.参与市场的主体具有完全平等的权利
    C.监管部门执法必须公正
    D.监管部门必须依法监管

    答案：D
    解析：
    此题考察“公开、公平、公正原则”的含义。

  • 第4题：

    下列关于基金托管银行监管的说法中，正确的是(　)。

    A.基金托管业务的监管主要由中国证监会负责
    B.中国证监会对托管银行监管只涉及市场准入监管
    C.基金托管业务的监管主要由中国银监会负责
    D.基金托管人资格由中国银监会核准

    答案：A
    解析：
    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责，A项正确，C项错误;中国证监会对托管银行的监管涉及市场准入监管和日常监管，B项错误;基金托管人资格由中国证监会和中国银监会核准，D项错误。
    【考点】基金主要当事人的信息披露义务

  • 第5题：

    (2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
    B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
    C.基金监管机构的设置必须有法律依据
    D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    答案：A
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第6题：

    下列属于股权投资基金监管基本原则的是（ ）。
    Ⅰ依法监管原则
    Ⅱ高效监管原则
    Ⅲ适度监管原则
    Ⅳ分类监管原则

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则有：依法监管原则、高效监管原则、适度监管原则、审慎监管原则、分类监管原则。

  • 第7题：

    下列关于公募基金的说法，哪项是错误的（）。

    • A、募集对象不固定
    • B、涉及众多投资人
    • C、监管机构实行严格的审批或核准制
    • D、监管机构一般实行备案制

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。
    A

    监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

    C

    通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

    D

    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。
    A

    保护投资者利益

    B

    保证市场的公平、效率和透明

    C

    消除系统风险

    D

    推动基金业的规范发展


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（　　）。
    A

    依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

    B

    对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    股权投资基金在国际上普遍采取私募形式


    正确答案： A
    解析：
    B项，从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

  • 第12题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第13题：

    下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。

    A.“三公”原则
    B.审慎监管原则
    C.适度监管原则
    D.依法监管原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

  • 第14题：

    (2016年)（ ）体现基金监管的本质属性和根本价值 。

    A.基金监管法律
    B.基金监管目标
    C.基金监管的方式
    D.基金监管的基本原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则体现基金监管的本质属性和根本价值。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第16题：

    (2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。

    A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
    B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
    C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
    D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    答案：D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第17题：

    关于UCITS基金的核准，下列说法错误的是（ ）。

    A.UCITS基金必须获取其所在国监管机关的核准方可开展业务
    B.基金管理人、托管人、基金规则及基金章程的改变均要获得监管机关的批准
    C.对于单位信托而言，要求核准基金章程和基金托管人
    D.基金管理公司只能从事基金管理业务

    答案：C
    解析：
    对于单位信托而言，要求核准基金管理人、基金托管人和基金规则；对于公司型基金，则要核准基金章程和基金托管人。

  • 第18题：

    关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。

    A.实施适度监管
    B.不设事中事后监管
    C.不设行政审批
    D.依法严厉打击各类非法集资活动

    答案：B
    解析：
    在股权基金监管时，对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。

  • 第19题：

    关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。

    • A、保护投资者利益
    • B、保证市场的公平、效率和透明
    • C、消除系统风险
    • D、推动基金业的规范发展

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。下列属于股权投资基金监管的基本原则的有（  ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则,
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于证券投资基金分类的意义，下列说法错误的是（）。
    A

    有助于投资者选择自己风险偏好的基金

    B

    有助于基金研究评价机构进科学的评价基金

    C

    有助于监管部门针对不同基金的特点实施统一监管

    D

    有助于基金销售机构将适当的基金产品销售给投资人


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。
    A

    基金托管人资格由中国证监会批准

    B

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    C

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    D

    基金托管业务的监管主要由中国银监会负责


    正确答案： C
    解析： A项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准；B项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于公募基金的说法，哪项是错误的（）。
    A

    募集对象不固定

    B

    涉及众多投资人

    C

    监管机构实行严格的审批或核准制

    D

    监管机构一般实行备案制


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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