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(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。A.内部控制制度 B.内部控制大纲 C.部门业务规章 D.业务操作手册

题目
(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。

A.内部控制制度
B.内部控制大纲
C.部门业务规章
D.业务操作手册
相似考题

1.( )是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。A.内控大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册

2.基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )。A.各部门的主要职责B．岗位设置C．岗位责任D.操作守则

3.基金管理公司部门业务规章主要内容包括( )．（1分）A．各部门的主要职责B．岗位设置C．岗位责任D．操作守则

4.基金托管人的主要职责有（ ）。A．记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息B．保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息C．对期货投资基金进行具体的交易操作D．签署基金决算报告

更多“(2017年)基金公司在基金管理制度的基础上，对部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    基金募集信息披露监管的内容包括（ ）。

    A．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

    B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

    C．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

    D．对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核


    正确答案：ACD
    ACD
    本题考查基金募集信息披露监管的内容。选项B属于基金存续期信息披露监管的内容。

  • 第2题：

    (2016年)（ ）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

    A.基本管理制度
    B.部门规章
    C.业务操作手册
    D.内控大纲

    答案：C
    解析：
    业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

  • 第3题：

    ( )是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

    A、内控大纲
    B、业务操作手册
    C、部门规章
    D、基本管理制度

    答案：C
    解析：
    @##

  • 第4题：

    关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金管理人提升投入产出效应
    B.公司严格控制基金财产的财务风险
    C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
    D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

    答案：A
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

  • 第5题：

    以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（）。

    A．确定不同管理级别的操作权限
    B．制定投资组合的具体方案
    C．审订公司投资管理制度的业务流程
    D．对基金公司重大投资活动进行管理

    答案：B
    解析：
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，由各个基金公司自行设立，是非常设的议事机构。投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第6题：

    业务操作手册是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。()


    答案：错
    解析：
    部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

  • 第7题：

    保安服务的岗位责任制的内容主要有（）

    • A、保安从业单位、部门的总体职能
    • B、内设处室的主要职责
    • C、保安服务岗位的设置及其职责
    • D、保安员管理制度

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    基金募集信息披露监管包括（）。

    • A、对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核
    • B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
    • C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
    • D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    单选题
    资格说明书是在工作描述基础上对（）的界定与说明。
    A

    工作岗位

    B

    岗位责任

    C

    任职资格条件

    D

    岗位任务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（  ）。
    A

    对基金投资人风险承受能力进行调查

    B

    对基金投资人和基金公司进行合理匹配

    C

    对基金管理人进行审慎调查

    D

    对基金产品的风险等级进行设置


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    有关基金公司投资管理部门的职能，以下说法错误的是（）。
    A

    投资决策委员会对公司各项重大投资活动进行管理、审定公司投资管理制度和业务流程

    B

    研究部是基金投资运作的基础部门，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议

    C

    交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责投资组合交易的审核、执行、反馈

    D

    投资部为基金公司管理基金投资的最高决策机构


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金公司在基本管理制度的基础上对部门的主要职责、岗位设置、执业行为等具体说明的文件是（）。
    A

    业务操作手册

    B

    内部控制大纲

    C

    内部控制制度

    D

    部门业务规章


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（ ）。

    A．提高基金收益

    B．按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

    C．对基金经营人进行监督

    D．管理基金公司


    正确答案：B

  • 第14题：

    （ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

    A、基本管理制度
    B、业务操作手册
    C、部门业务规章
    D、内控大纲

    答案：C
    解析：
    本题考查内部控制制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。参见教材（下册）P182。

  • 第15题：

    在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

    A．部门业务规章
    B．内部控制大纲
    C．基本管理制度
    D．业务操作手册

    答案：B
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第16题：

    以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）

    A.确定不同管理级别的操作权限
    B.对基金公司重大投资活动进行管理
    C.审定公司投资管理制度和投资业务
    D.指定投资组合具体方案

    答案：D
    解析：

  • 第17题：

    以下不属于基金公司投资决策委员会职责的是（ ）

    A.审定公司投资管理制度的业务流程
    B.确定不同管理级别的操作权限
    C.对基金公司重大投资活动进行管理
    D.制定投资组合具体方案

    答案：D
    解析：
    投资决策委员会应在遵守国家有关法律法规、公司规章制度的前提下，对基金公司各项重大投资活动进行管理，审订公司投资管理制度和业务流程，并确定不同管理级别的操作权限。

  • 第18题：

    基金管理公司部门业务规章主要内容包括()。

    A:各部门的主要职责
    B:岗位设置
    C:岗位责任
    D:操作守则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确了内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。其中部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。业务操作流程属于业务操作手册的内容。

  • 第19题：

    基金托管人的主要职责有（）

    • A、记录，报告并监督基金在证券市场和期货市场上的所有信息
    • B、保管基金资产，计算财产本息，催缴现金证券的利息
    • C、对期货投资基金进行具体的交易操作
    • D、签署基金决算报告

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    单选题
    在基本管理的制度上，对部门的主要职责、岗位职责、操作守则等进行具体说明的文件是（ ）。
    A

    内部控制大纲

    B

    业务操作手册

    C

    内部控制制度

    D

    部门业务规章


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
    A

    内控大纲

    B

    业务操作手册

    C

    部门规章

    D

    基本管理制度


    正确答案： A
    解析： 业务操作手册是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

  • 第22题：

    单选题
    （）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
    A

    基本管理制度

    B

    部门规章

    C

    业务操作手册

    D

    内控大纲


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    保安服务的岗位责任制的内容主要有（）
    A

    保安从业单位、部门的总体职能

    B

    内设处室的主要职责

    C

    保安服务岗位的设置及其职责

    D

    保安员管理制度


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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