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基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。A.开除职务 B.监管谈话 C.出具警示函 D.记入诚信档案

题目
基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员采取的监管措施不包括（ ）。

A.开除职务
B.监管谈话
C.出具警示函
D.记入诚信档案
相似考题

1.下列关于宣传推介材料审批报备流程的表述，不正确的是()A.书面报告报送基金管理公司或基金代销机构主要办公场所所在地证监局B.报证监局时应随附电子文档C.基金管理公司应当在公布基金宣传推介材料之日起3个工作日内递交报告材料D.负责基金营销业务的高级管理人员应对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

2.基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。A、未履行报送手续B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

3.(2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等 D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

4.基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括()。Ⅰ、基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ、基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ、基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ、基金托管银行出具的基金业绩复核函A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）

    A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
    B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
    C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
    D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告

    答案：B
    解析：
    基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第2题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括（ ）。
    Ⅰ未履行报送手续
    Ⅱ基金宣传推介材料和上报的材料一致
    Ⅲ基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    Ⅳ基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形包括：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

  • 第3题：

    对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员．采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.记入诚信档案
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
    出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
    （1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
    （2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
    （3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
    （4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
    （5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第4题：

    基金管理公司和基金代销机构制作、发布的基金宣传推介材料，应当规定要求报送的报告材料不包括（ ）。

    A.宣传推介材料的形式和用途说明
    B.基金管理公司督察长出具的合规意见书
    C.基金托管银行出具的基金财产报告
    D.相关获奖证明复印件

    答案：C
    解析：
    报告材料的内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。

  • 第5题：

    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司高级管理人员的行政监管处罚措施不包括（ ）。

    A.监管谈话
    B.出具警示函
    C.拘留
    D.暂停履行职务

    答案：C
    解析：
    当基金宣传推介材料出现违规情形时，对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第6题：

    中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


    答案：对
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第7题：

    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）

    • A、报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料
    • B、基金管理公司督察长出具的合规意见书
    • C、基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件
    • D、基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。

    • A、未履行报送手续
    • B、基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    • C、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（　　）。
    A

    宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

    B

    宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

    C

    6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    D

    宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用


    正确答案： B
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第10题：

    单选题
    基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（　　）。Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。Ⅲ项，基金评级报告由评级机构出具且不属于报送内容。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（　　）。[2017年11月真题]Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。Ⅲ项，基金评级报告由评级机构出具且不属于报送内容。

  • 第12题：

    单选题
    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。

    A.未履行报送手续
    B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
    C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。参见教材（下册）P145。
    【我的笔记】：

  • 第14题：

    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.30

    答案：B
    解析：
    宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
    出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
    （1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
    （2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
    （3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
    （4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
    （5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第15题：

    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.15

    答案：B
    解析：
    基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材科。

  • 第16题：

    (2017年)基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料。报送内容包括（ ）。
    Ⅰ．基金宣传推介材料的形式和用途说明
    Ⅱ．基金公司督察长出具的合规意见书
    Ⅲ．基金代销机构出具的基金评级报告
    Ⅳ．基金托管银行出具的基金业绩复核函

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应报送的报告材料包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第17题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    A.3
    B.6
    C.9
    D.12

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。参见教材（下册）P145。

  • 第18题：

    下面有关公募基金向公众发布宣传推介材料，说法错误的是（ ）。
    Ⅰ.基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见
    Ⅱ.基金宣传材料可以预测基金的证券投资业绩
    Ⅲ.基金代销机构同时销售多只基金时，可以主要推荐某只或者某几只基金
    Ⅳ.基金推介材料可以登载个人的推荐性文字

    A：Ⅰ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    公募基金向公众发布宣传推介材料的相关要求。

  • 第19题：

    基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

    • A、中央银行或财政部
    • B、中国证监会或证监局
    • C、中央银行或证监会
    • D、中国证监会或财政部

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取（ ）、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    记入诚信档案

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料报送内容的说法错误的是（）
    A

    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料

    B

    基金管理公司督察长出具的合规意见书

    C

    基金管理人银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件

    D

    基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见


    正确答案： D
    解析： 报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令基金管理公司进行整改

    B

    对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    C

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    D

    对基金公司出具监管警示函


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析：

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