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关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益 B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益 C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失 D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证

题目
关于私募基金销售行为，以下说法错误的是（ ）。

A.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
相似考题

1.关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法

2.根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金( )，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为( )的附件。A、销售协议、基金合同B、销售协议、招募合同书C、代理协议、基金合同D、代理协议、招募说明书

3.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

4.《私募投资基金募集行为管理办法》所称的基金业务外包服务机构包括( )。Ⅰ.为私募基金管理人提供募集服务的基金销售机构Ⅱ.为私募基金募集机构提供支付结算服务的基金销售机构Ⅲ.对私募基金募集结算资金进行监督和份额登记的基金销售机构Ⅳ.提供与私募基金募集业务相关服务的机构A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案和解析
答案：D
解析：
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募 基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
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  • 第1题：

    关于私募基金的运行，下列说法正确的是()。

    A、私募基金运作日常中所称"募集账户"是指汇集所有基金销售机构资金的账户

    B、私募股权基金要求进行法定验资

    C、销售结算资金不能直接从投资者账户划入注册登记账户

    D、私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户


    答案：A
    解析：B项，私募股权基金没有法定验资要求;CD两项，日常操作中，出于私募股权销售资金安全性及资金效率的考虑，销售结算资金往往直接从投资者账户划入注册登记账户，甚至托管账户，在一个账户中完成销售结算资金的归集、登记结算等。《基金业务外包服务指引(试行)》没有禁止这种做法，也没有强制要求私募基金必须开立销售结算资金归集账户和注册登记账户，但各参与方应在外包协议中明确各自在销售、份额登记环节中的责任划分。

  • 第2题：

    关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。

    A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
    B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
    C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
    D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责

    答案：B
    解析：
    B项，私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  • 第3题：

    关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
    B.公募基金可以向不特定对象公开发行
    C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
    D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    答案：C
    解析：
    公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

  • 第4题：

    (2017年)根据《中华人民共和国证券投资基金法》，关于私募基金投资运作，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募证券投资基金可以投资公开发行的债券
    B.私募基金可以投资公募基金份额
    C.私募基金可以先开展募集活动再向基金业协会备案
    D.私募证券投资基金不得以公司形式募集资金

    答案：D
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第95条规定：非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。而私募基金有公司型、 合伙型、 契约型三种组织形式，所以D项错误。

  • 第5题：

    下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。

    A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管
    B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
    C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
    D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

    答案：A
    解析：
    除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。

  • 第6题：

    以下关于私募基金运行管理机制说法错误的是（）。

    • A、私募基金应当由基金托管入托管，但是基金合同另有约定除外
    • B、私募基金必须由基金托管入托管
    • C、基金合同约定私募基金不进行托管的，应在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
    • D、《证券投资基金法》允许私募基金的当事人对设置基金托管人做例外约定

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    下列关于私募基金募集结算资金的说法中，错误的是（  ）。
    A

    私募基金募集结算资金属于私募基金管理人自有财产

    B

    禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金

    C

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的破产财产

    D

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的清算财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    以下关于私募基金的说法正确的有（  ）。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。
    A

    公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

    B

    私募基金只能非公开发售

    C

    私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与

    D

    私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下关于股权投资基金业务外包服务机构说法错误的是（）。
    A

    基金业务外包服务机构可以为私募基金募集机构提供份额登记服务

    B

    基金业务外包服务机构可以为私募基金机构提供支付结算服务

    C

    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售内容不一致的应以基金销售协议为准

    D

    私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应以书面协议签订基金销售协议


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金投资者的人数，以下说法错误的是（）。
    A

    私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人

    B

    私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人

    C

    私募基金采取有限合伙公司形式的，人数不得超过200人

    D

    私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。

    A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让

    B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评

    C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书

    D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责


    【答案】B

  • 第14题：

    下列关于私募基金销售主体，说法错误的是。（ ）

    A.在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金
    B.私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议
    C.基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金销售协议为准。
    D.基金销售机构负责向投资者说明相关内容

    答案：C
    解析：
    基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不—致的，以基金合同附件为准。

  • 第15题：

    (2017年)关于私募基金销售行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
    B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
    C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
    D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益

    答案：C
    解析：
    依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • 第16题：

    下面有关私募类金融产品宣传推介材料，说法正确的是（ ）。
    ①私募基金推介材料应由私募基金股管理人制作并使用
    ②除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构不得使用推介材料
    ③私募基金募集机构包括向投资者销售费发行私募基金产品的私募基金管理人
    ④募集材料应该揭露投资风险

    A.①③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用，私募基金管理人应对其基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外，其他任何机构或个人不得使用、更改、变相使用私募基金推介材料。募集机构应当采取合理方式向投资者披露私募基金信息，揭示投资风险，确保推介材料中的相关内容清晰、醒目。

  • 第17题：

    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。

    • A、公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
    • B、私募基金只能非公开发售
    • C、私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
    • D、私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    以下关于私募基金运行管理机制说法错误的是（）。
    A

    私募基金应当由基金托管入托管，但是基金合同另有约定除外

    B

    私募基金必须由基金托管入托管

    C

    基金合同约定私募基金不进行托管的，应在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

    D

    《证券投资基金法》允许私募基金的当事人对设置基金托管人做例外约定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价

    B

    私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务

    C

    私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金

    D

    私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。
    A

    销售协议；基金合同

    B

    销售协议；招募说明书

    C

    代理协议；基金合同

    D

    代理协议；招募说明书


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    关于设立私募基金管理机构和发行私募基金，以下说法正确的是（）。
    A

    设立私募基金管理机构和发行私募基金都不需行政审批

    B

    设立私募基金管理机构需中国证监会行政审批

    C

    设立私募基金管理机构不需行政审批

    D

    设立和发行私募基金需中国证监会审批


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    据私募投资基金监督管理暂行办法，关于私募基金的募集运作以下说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失的风险

    B

    私募基金由基金托管人托管

    C

    募集机构可以通过微信向特定对象宣传推荐私募基金

    D

    私募机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划，单位可作为金融资产


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，关于私募基金的募集和运作，以下说法错误的是（　　）。
    A

    私募基金募集机构可以通过微信向特定客户推介私募基金

    B

    私募基金必须由基金托管人托管

    C

    私募基金募集机构在认定合格投资者时，投资者持有的信托计划单位可以视为其金融资产

    D

    私募基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失


    正确答案： B
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。基金合同约定私募基金不进行托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制。

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