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证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则 B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 C.监督检查基金信息的披露情况 D.对证监局的基金监管工作进行督促检查

题目
证券基金机构监管部该履行的职责不包括（ ）。

A.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
B.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
C.监督检查基金信息的披露情况
D.对证监局的基金监管工作进行督促检查
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1.拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（ ）

2.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原( )的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。A.中国证监会基金机构监管部B.中国证券业协会C.中国证券业协会基金公司会员部D.中国证监会各地证监局

3.下列属于基金监管部的主要职责的有（ ）A.草拟监管证券投资基金的规则、实施细则；B.审核证券投资基金、证券投资基金管理公司的设立，监管证券投资基金管理公司的业务活动；与有关部门共同审批证券投资基金托管机构的基金托管业务资格，并监管其基金托管业务；监管证券投资基金的销售和运作；C.组织研究、草拟证券公司风险监控、处置和重组的政策法规和工作方案，研究解决风险处置中遇到的复杂疑难问题D. 审核境外机构在境内设立从事证券业务的机构并监管其业务活动

4.我国《证券法》对证券监督管理机构的规定内容包括( )．A．证券监督管理机构的职责B．监督管理机构履行职责可采取的措施C．监管人员的职业操守D．证券监督管理机构的设立及人员组成

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  • 第1题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

    A.调查取证

    B.行政处罚

    C.限制交易

    D.刑事处罚


    正确答案：D
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

  • 第2题：

    “合格境外机构投资者（QFII）的审批及监管，境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设（ ）的职责。

    A．基金监管部

    B．机构监管部

    C．市场监管部

    D．证券公司风险处置办公室


    正确答案：A

  • 第3题：

    证券基金机构监管部主要负责（ ）。

    A.制定有关证券投资基金活动监管的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权

    B.办理基金备案

    C.全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管

    D.指导和监督基金业协会的活动


    正确答案：C
    (P79)证券基金机构监管部主要负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第4题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A.中国证监会基金机构监管部
    B.中国基金业协会
    C.中国证券业协会基金公司会员部
    D.中国证监会各地证监局

    答案：C
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第5题：

    国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（ ）。

    A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
    B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
    C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
    D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

    答案：B
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

  • 第6题：

    依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（）。

    • A、基金当事人
    • B、证券公司
    • C、基金市场服务机构
    • D、基金监管与自律机构

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    单选题
    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是(   )。①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则②办理基金备案③制定基金从业人员的资格标准和行为准则④监督检查基金信息的披露情况
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③⑧

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列不属于我国政府基金监管机构的是（　）。
    A

    中国证监会

    B

    中国证监会证券基金机构监管部

    C

    河南省证监局

    D

    上海证券交易所


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
    A

    刑事处罚

    B

    行政处罚

    C

    限制交易

    D

    调查取证


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会内部设有（　　），具体承担基金监管职责。
    A

    证券基金机构监管部

    B

    私募基金监管部

    C

    创新业务监管部

    D

    发行监管部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监督部主要的职责包括（）。Ⅰ.对从业人员的执业行为进行自律管理Ⅱ.对日常监管中发现的重大问题进行处置Ⅲ.对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核Ⅳ.涉及证券投资基金行业的重大政策研究
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    拟定监管证券经营机构是基金监管部的职责。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 拟定监管证券经营机构是机构监管部的职责。

  • 第13题：

    依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为( )。 A．基金当事人 B．证券公司 C．基金市场服务机构 D．基金监管与自律机构


    正确答案：ACD

  • 第14题：

    根据我国《证券投资基金法》规定,在投资基金运作中,如一只基金的基金管理人不能按契约或合同的规定履行职责,那么,监管机构、投资人都有权按规定的程序取消或建义取消基金管理人的资格。


    正确答案：√

  • 第15题：

    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

    A、中国证监会基金机构监管部
    B、中国证券业协会
    C、中国证券业协会基金公司会员部
    D、中国证监会各地证监局

    答案：C
    解析：
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第16题：

    (2017年)基金监管系统中各单位各司其职，各负其责，其中证券基金机构监管部主要的职责包括（ ）。
    Ⅰ．对从业人员的执业行为进行自律管理
    Ⅱ．对日常监管中发现的重大问题进行处置
    Ⅲ．对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    Ⅳ．涉及证券投资基金行业的重大政策研究

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券基金机构监管部主要负责：涉及证券投资基金行业的重大政策研究；草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；对证监局的基金监管工作进行督促检查；对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第17题：

    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

    • A、刑事处罚
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、调查取证

    正确答案:A

  • 第18题：

    单选题
    对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是（　　）。
    A

    中国证监会

    B

    中国人民银行

    C

    证券交易所

    D

    中国证券业协会基金业委员会


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》第九十六条规定，证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理，依法登记，取得法人资格。

  • 第19题：

    单选题
    2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（　　）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。[2015年9月真题]
    A

    中国证监会基金机构监管部

    B

    中国证券业协会

    C

    中国证券业协会基金公司会员部

    D

    中国证监会各地证监局


    正确答案： B
    解析：
    中国证券投资基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，正式成立于2012年6月。原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

  • 第20题：

    单选题
    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是（　　）。
    A

    负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究

    B

    对基金从业人员实施资格管理和资格考试

    C

    对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核

    D

    草拟或制定证券投资基金行业的监管规则


    正确答案： D
    解析：
    证券基金机构监管部的主要职责有：①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究；②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则；③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管；⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管；⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查；⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于中国证监会对基金监管的表述错误的是（）。
    A

    中国证监会内部设有证券基金机构监管部，具体承担基金监管职责

    B

    中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件

    C

    中国证监会工作人员在离职后规定的期限内，不得在被监管的机构中担任任何职务

    D

    证监会的职责之一是制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括（　　）。
    A

    监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准

    B

    各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准

    C

    监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规

    D

    监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据


    正确答案： B
    解析：
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

  • 第23题：

    单选题
    根据证券投资基金法的规定，（   ）应当履行计算并公告基金资产净值的职责。
    A

    基金销售机构

    B

    基金管理人

    C

    注册登记机构

    D

    基金托管人


    正确答案： A
    解析：

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