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关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员 B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。 C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制 D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检

题目
关于基金销售机构人员管理和培训，下来说法错误的是。（ ）

A.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
B.基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容不包括姓名。
C.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
D.基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统—办理执业注册、后续培训和执业年检
相似考题

1.下列有关基金销售机构的职责规范，不正确的是( )。A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

2.下列关于基金销售机构职责的说法，错误的是（ ）。A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务 B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度 C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人可以向公众公布基金宣传推介材料 D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

3.(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构 B.直销机构是指直接销售基金的基金公司 C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户 D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

4.某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。 Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训； Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督； Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金； Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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  • 第1题：

    关于基金销售费用，下列说法错误的是（ ）。

    A.销售基金产品前，基金销售机构应与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式
    B.基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
    C.基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
    D.基金管理人可以向销售机构在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

    答案：D
    解析：
    基金管理人不得向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费,不得在基金销售协议之外支付或变相支付销售佣金或报酬奖励。

  • 第2题：

    (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理，符合《证券投资基金销售管理办法》的是（ ）。
    Ⅰ．要求基金销售人员持续参与培训
    Ⅱ．定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督
    Ⅲ．委托有从业资质的人员代理销售基金
    Ⅳ．销售人员以个人名义完成执业注册登记

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员需由所在机构进行执业登记，未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第3题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第4题：

    下列关于基金销售机构的职责规范，说法不正确的是（ ）。

    A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务
    B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料
    D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

    答案：C
    解析：
    C项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第5题：

    (2017年)下列关于基金销售机构人员的管理和培训的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制
    B.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员
    C.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录
    D.对于通过中国证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

    答案：D
    解析：
    基金销售机构应该建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，确保基金销售人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。第一，基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员。第二，基金销售机构应建立员工培训制度，通过培训、考试等方式，确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求，培训情况应记录并存档。第三，基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录。第四，基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系，健全激励、约束机制。第五，基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检。第六，基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。第七，基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的 基本资料和培训情况等。第八，基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于姓名、从业资质证明及编号、 所在营业网点等信息。

  • 第6题：

    基金销售机构人员管理和培训应符合（）的相关要求。

    • A、证券行业自律机构
    • B、期货行业自律机构
    • C、基金行业自律机构
    • D、银行行业自律机构

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员管理和培训的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考察应聘人员Ⅱ.基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录Ⅲ.基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系、健全激励、约束机制Ⅳ.基金销售机构对于所属已获得销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金销售从业人员管理，以下表述错误的是（  ）。
    A

    销售人员培训情况应当记录并存档

    B

    销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况

    C

    销售人员应个人进行执业注册登记

    D

    销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。
    A

    未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售

    B

    基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

    C

    基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

    D

    基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度


    正确答案： D
    解析： 基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构对基金销售人员的（ ）和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。
    A

    销售行为

    B

    流动情况

    C

    获取从业资质

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息，以下表述错误的是（  ）。
    A

    了解该基金销售机构的盈利状况和盈利能力

    B

    了解该基金销售机构的内部控制情况、账户管理制度

    C

    了解该基金销售机构销售人员能力和持续营销能力

    D

    了解该基金销售机构的信息管理平台建设情况


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（）


    A员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

    B基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规

    C员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档

    D基金销售机构应建立员工培训制度

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

    A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
    C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第15题：

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：A
    解析：
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第16题：

    关于基金绡售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：B
    解析：
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第17题：

    对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（ ）。

    A.证券业协会
    B.基金管理公司
    C.基金销售机构
    D.相关监管机构

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构。

  • 第18题：

    关于基金销售机构的职责规范，不正确的是（）。

    • A、未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售
    • B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
    • C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
    • D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    对基金销售人员的销售行为、流动情况、获取从业资质和业务培训等进行日常管理，建立健全基金销售人员管理档案，登记基金销售人员的基本资料和培训情况等的机构是（  ）。
    A

    证券业协会

    B

    基金管理公司

    C

    基金销售机构

    D

    相关监管机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的培训制度，如下表述错误的是（  ）。
    A

    员工培训应符合基金行业自律机构的相关要求

    B

    基金销售机构应通过培训考试等方式，确保员工理解掌握相关法律法规

    C

    员工培训情况属于内部信息，可以不用记录存档

    D

    基金销售机构应建立员工培训制度


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金销售机构人员的管理和培训，以下说法中错误的是（ ）。
    A

    基金销售机构应建立科学合理的销售绩效评价体系健全激励约束机制

    B

    基金销售机构应加强对销售人员的日常管理，建立档案管理对销售人员诚信奖励等情况进行记录

    C

    对通过证券投资基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，应自行办理执业注册和执业年检

    D

    基金销售机构应完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考虑应聘人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售机构人员管理和培训的方式不包括（  ）。
    A

    基金销售机构组织基金销售人员取得基金销售业务资格

    B

    基金销售机构完善销售人员招聘程序，明确资格条件，审慎考查应聘人员

    C

    基金销售机构建立科学合理的绩效评价体系，健全激励、约束机制

    D

    基金销售机构加强对销售人员的日常管理，建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩情况进行记录


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金销售人员基本行为规范的说法中，错误的是（ ）。
    A

    基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者

    B

    基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定

    C

    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并主观介绍基金的风险收益特征

    D

    基金销售人员分发或公布的基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料


    正确答案： B
    解析：

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