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下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。A.违规向他人提供基金未公开的信息B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易D.挪用投资者的交易资金或基金份额

题目
下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是(　)。

A.违规向他人提供基金未公开的信息

B.不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

C.违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

D.挪用投资者的交易资金或基金份额
相似考题

1.基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括( )。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.从事基金销售活动不得有下列情形：( )A. 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益B. 违规向他人提供基金未公开信息C. 诋毁其他基金、销售机构或销售人员D. 散布虚假信息。扰乱市场秩序E. 基金管理人从基金财产中计提销售服务费用于基金的持续销售

3.下列关于基金销售的表述，正确的有（）。A.违规向他人提供基金未公开的信息是基金销售人员从事基金销售活动时禁止的行为B.任何人都可以从事基金销售活动，从事宣传推介基金的活动C.证券公司销售网络是基金代销渠道之一D.利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行是基金销售内部控制的目标之一

4.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（ ）情形。A．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B．在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为C．以低于成本的销售费率销售基金D．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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  • 第1题：

    (2017年)关于基金销售机构人员的资格管理，下列表述错误的是（ ）。

    A.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动
    B.基金销售人员需由所在机构进行执业注册
    C.从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案：C
    解析：
    基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度，忠于职守，规范服务，自觉维护所在行业及机构的声誉，保护投资者的合法利益，并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知识和技能，根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。上述从业人员需由所在机构进行执业注册登记。未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动。

  • 第2题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第3题：

    基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（ ）情形。
    A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    C.以低于成本的销售费用销售基金
    D.募集期间对认购费打折


    答案：A,B,C,D
    解析：
    基金销售机构从事基金销售活动时，不得有下列情形：（1）以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。（2）采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；（3）以低于成本的销售费用销售基金；（4）募集期间对认购费打折；（5）承诺利用基金资产进行利益输送；（6）进行预约认购或者预约申购（基金定期定额投资业务除外），未按规定公告擅自变更基金的发售日期；（7）挪用基金销售结算资金；（8）中国证监会规定禁止的其他情形等。

  • 第4题：

    证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.预测基金的证券投资业绩
    C.挪用基金销售结算资金
    D.从基金管理人处收取客户维护费

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

  • 第5题：

    基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

    • A、以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
    • B、在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    • C、以低于成本的销售费率销售基金
    • D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：
    （1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
    （2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    向他人提供基金未公开的信息

    B

    接受投资者全权委托，代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    C

    不得同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于基金销售人员从事基金销售活动禁止性情形的是（）。
    A

    违规向他人提供基金未公开的信息

    B

    不同意他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

    C

    违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

    D

    挪用投资者的交易资金或基金份额


    正确答案： B
    解析： B选项属于基金销售人员从事基金销售活动时的正确做法。

  • 第13题：

    基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

    A.根据机构投资者的需求提供公募基金未公开的信息
    B.提示投资者注意投资基金的风险
    C.征得投资者的同意后推介基金
    D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

    答案：A
    解析：
    A错误：基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。 B正确：基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。
    C正确：基金销售人员在向投资者推介基金时应征得投资者的同意，如投资者不愿或不便接受推介，基金销售人员应尊重投资者的意愿。
    D正确：基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。

  • 第14题：

    证券投资基金的销售人员包括（ ）。
    ①负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    ②基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    ③基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    ④取得证券经纪业务营销资格的人员?

    A：①②③④
    B：①②③
    C：①②④
    D：②③④

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第15题：

    证券投资基金的销售人员包括（　）。
    Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员
    Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员
    Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员
    Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资基金的销售人员是指下列基金销售人员：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第16题：

    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    基金销售人员在从事基金销售活动中禁止发生的情形为（）。

    • A、违规向他人提供基金未公开的信息
    • B、散布虚假信息，扰乱市场秩序
    • C、承诺利用基金资产进行利益输送
    • D、以上全部

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ.基金销售机构总部负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ.取得证券从业资格的人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    证券投资基金的销售人员包括（　　）。Ⅰ．主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券投资基金的销售人员包括：①基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人；②基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第20题：

    单选题
    基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括（  ）。
    A

    根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

    B

    提示投资者注意投资基金的风险

    C

    征得投资者的同意后推介基金

    D

    引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列哪一项不属于基金销售机构人员所从事的活动？（）
    A

    宣传推介基金

    B

    发售基金份额

    C

    办理基金登记注册

    D

    办理基金申购和赎回


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动，不得有的情形包括（）。 Ⅰ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅱ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员 Ⅲ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅳ.承诺利用基金资产进行利益输送
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于基金销售机构从事基金销售活动，不得存在（ ）情形
    A

    以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

    B

    采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

    C

    以低于成本的销售费用销售基金；

    D

    承诺利用基金资产进行利益输送；


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动禁止下列（ ）情形。Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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