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基金管理人以及取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。A.场内买卖、申购和赎回 B.份额登记、申购和赎回 C.认购、申购和赎回 D.认购、场内买卖

题目
基金管理人以及取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。

A.场内买卖、申购和赎回
B.份额登记、申购和赎回
C.认购、申购和赎回
D.认购、场内买卖
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1.在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含( )等活动。Ⅰ.推介基金Ⅱ.发售基金份额(权益)Ⅲ.办理基金份额(权益)认缴Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.( )通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。A.基金监管机构B.基金自律组织C.基金评价机构D.基金份额登记机构

3.开放式基金份额的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。（ ）

4.（ ）是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。A.基金管理人B.基金托管人C.注册登记人D.基金销售机构

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  • 第1题：

    基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种（ ）关系。

    A．依靠

    B．上下级

    C．相互独立

    D．委托代理


    正确答案：D
    D
    基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理基金销售业务，基金管理人与被委托的其他销售机构是一种委托代理关系。

  • 第2题：

    基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（ ）


    正确答案：√
    《证券投资基金销售管理办法》的规定。

  • 第3题：

    基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( )

    A、认购、申购和赎回

    B、认购、场内买卖

    C、份额登记、申购和赎回

    D、场内买卖、申购和赎回


    答案：A

  • 第4题：

    开放式基金份额的认购、申购和赎回业务可以由基金管理人直接办理，也可以由基金管理人委托其他机构代为办理。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于基金销售机构人员的资格管理，以下表述错误的是（）。

    A．负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    B．从事基金宣传推介、基金理财业务咨询的人员可以不具备基金销售业务资格
    C．基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记
    D．未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

    答案：B
    解析：
    B项，证券公司总部及营业网点、商业银行总行、各级分行及营业网点、专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第6题：

    基金销售机构，是指依法办理（ ）基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

    A.开放式
    B.封闭式
    C.发起式
    D.契约式

    答案：A
    解析：
    基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  • 第7题：

    《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》所称的基金销售机构，包括（）

    • A、取得基金代销业务资格的商业银行证券投资基金销售业务相关规则解读及客户投诉处理100分
    • B、依法办理基金份额的发售、申购、赎回和转换等基金销售业务的基金管理人
    • C、取得基金代销业务资格的证券公司
    • D、证券交易所

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    （）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。

    • A、基金监管机构
    • B、基金自律组织
    • C、基金评价机构
    • D、基金份额登记机构

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    （   ）是指从事基金销售业务活动的机构，包括基金管理人以及经中国证监会批准的可以从事基金销售的其他机构。
    A

    基金销售机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金估值核算机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（　　）。
    A

    发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格

    B

    基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小

    C

    QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购

    D

    QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同


    正确答案： C
    解析：
    D项，QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。

  • 第11题：

    单选题
    （）通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理。
    A

    基金监管机构

    B

    基金自律组织

    C

    基金评价机构

    D

    基金份额登记机构


    正确答案： A
    解析： 基金监管机构通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法违规行为进行查处。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（　　）。[2017年9月真题]
    A

    认购、场内买卖

    B

    场内买卖、申购和赎回

    C

    份额登记、申购和赎回

    D

    认购、申购和赎回


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  • 第13题：

    开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经中国证监会认定的其他机构代为办理。（ ）


    正确答案：√
    了解对基金托管银行的监管。见教材第十章第三节，P237。

  • 第14题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第15题：

    基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金，销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第16题：

    (2017年)基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（ ）。

    A.场内买卖、申购和赎回
    B.份额登记、申购和赎回
    C.认购、申购和赎回
    D.认购、场内买卖

    答案：C
    解析：
    基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。

  • 第17题：

    (2016年)相比其他开放式基金，QDII基金在募集认购的具体规定上的独特之处不包括（）。

    A.发售QDII基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格
    B.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额面值的大小
    C.QDII基金份额可以用人民币、美元或其他外汇货币为计价货币认购
    D.QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金不同

    答案：D
    解析：
    D项，QDII基金份额的认购程序与一般开放式基金基本相同，主要包括开户、认购、确认三个步骤。

  • 第18题：

    关于基金销售机构中基金销售人员的资格要求，下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．商业银行分行中负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格
    Ⅱ．证券公司营业网点中基金宣传推介的人员应取得基金销售业务资格
    Ⅲ．证券投资咨询机构总部中从事基金理财业务咨询的人员应取得基金销售业务资格

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。证券公司总部及营业网点，商业银行总行、各级分行及营业网点，专业基金销售机构和证券投资咨询机构总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员应取得基金销售业务资格。

  • 第19题：

    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构，在中国证监会注册取得基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以从事股权投资基金的募集活动，其他任何机构和个人不得从事股权投资基金的募集活动，募集行为包含（）等活动。 Ⅰ.推介基金 Ⅱ.发售基金份额（权益） Ⅲ.办理基金份额（权益）认缴 Ⅳ.退出

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（）。
    A

    场内买卖、申购和赎回

    B

    认购、申购和赎回

    C

    场内买卖、赎回

    D

    份额登记、申购和赎回


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（  ）。
    A

    认购、场内买卖

    B

    认购、申购和赎回

    C

    场内买卖、申购和赎回

    D

    份额登记、申购和赎回


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理人以及依法取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（  ）。
    A

    场内买卖、申购和赎回

    B

    份额登记、申购和赎回

    C

    认购、申购和赎回

    D

    认购、场内买卖


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金管理人以及已发取得基金销售业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的（  ）
    A

    场内买卖、申购和赎回

    B

    份额登记、申购和赎回

    C

    认购、申购和赎回

    D

    认购、场内买卖


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    在中国证监会（）的机构，可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
    A

    注册取得基金销售业务资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    B

    注册取得基金销售业务资格或成为中国证券投资基金业协会会员

    C

    注册取得私募基金管理人资格并成为中国证券投资基金业协会会员

    D

    注册取得私募基金管理人资格或成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析：

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