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体现依法监管原则的行为包括() Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据 Ⅱ．监管职权的行使,必须依据法律形式 Ⅲ．对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ

题目
体现依法监管原则的行为包括()
Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据
Ⅱ．监管职权的行使,必须依据法律形式
Ⅲ．对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
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1.基金的监管原则包括( )。（1分）A．自律优先原则B．监管的连续性和有效性原则C．“三公”原则D．依法监管原则

2.基金监管的原则包括()。A、依法监管原则B、监管的连续性和有效性原则C、审慎监管原则D、监管与自律并重原则

3.基金的监管原则包括（ ）。A．自律优先原则B．监管的连续性和有效性原则C．“三公”原则D．依法监管原则

4.基金的监管原则包括( )。A.依法监管原则B.监管与自律并重原则C．监管的阶段性和时效性D.审慎监管原则

参考答案和解析
答案：C
解析：
所谓依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。
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  • 第1题：

    下列基金监管的基本原则中，（ ）是行政法治原则的集中体现的和保障。

    A.“三公”原则
    B.审慎监管原则
    C.适度监管原则
    D.依法监管原则

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则有六个，分别是：保障投资人利益原则，适度监管原则，高效监管原则，依法监管原则，审慎监管原则，公开、公平、公正监管原则。其中，依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障。

  • 第2题：

    以下体现依法监管原则的行为包括（ ）。
    Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
    Ⅱ、监管职权的行使，必须依据法律形式
    Ⅲ、对法律行为的制裁，必须依据法律的明确规定

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ

    答案：C
    解析：
    所谓依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的 授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明 确规定，秉公执法，不偏不倚。

  • 第3题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第4题：

    基金的监管原则包括()。

    A:自律优先原则
    B:监管的连续性和有效性原则
    C:“三公”原则
    D:依法监管原则

    答案：B,C,D
    解析：
    基金监管的原则包括：①依法监管原则；②“三公”原则（公开、公平和公正）；③监管与自律并重原则；④监管的连续性和有效性原则；⑤审慎监管原则。

  • 第5题：

    基金监管的“三公”原则，下述（）更为重要，体现了依法监管的要求。

    • A、公平
    • B、公开
    • C、公正
    • D、都不是

    正确答案:C

  • 第6题：

    金融监管的原则不包括（）

    • A、依法监管原则
    • B、合理、适度竞争原则
    • C、自我约束原则
    • D、综合性监管原则

    正确答案:C

  • 第7题：

    金融监管的基本原则包括（）。

    • A、依法监管原则
    • B、单纯追求利益原则
    • C、监管主体独立性原则
    • D、适度竞争原则
    • E、外部监管与自律并重原则

    正确答案:A,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    金融监管的基本原则包括（）。
    A

    依法监管原则

    B

    单纯追求利益原则

    C

    监管主体独立性原则

    D

    适度竞争原则

    E

    外部监管与自律并重原则


    正确答案： A,E
    解析： 金融监管的基本原则包括：监管主体独立性原则；依法监管原则；外部监管与自律并重原则；安全稳健与经营效率结合原则；适度竞争原则及统一性原则。

  • 第9题：

    多选题
    2017年10月1日起施行的《无证无照经营查处办法》体现出（）。
    A

    顺应政府职能转变趋势，体现包容审慎监管的原则

    B

    明确无证无照的查处部门，体现“谁审批、谁监管、谁主管、谁监管”的原则

    C

    构建以信用为核心的新型市场监管机制，体现信用约束和社会共治的原则

    D

    强化与相关法律的衔接，体现依法依规监管的原则


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    反映监管原则的监管理念包括（）
    A

    依法监管

    B

    有效监管

    C

    创新监管

    D

    合理监管

    E

    公正监管


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括（　　）Ⅰ．依法监管原则Ⅱ．高效监管原则Ⅲ．适度监管原则Ⅳ．审慎监管原则Ⅴ．分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： A
    解析：
    股权投资基金监管的基本原则包括：①依法监管原则，指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；②高效监管原则，指股权投资基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本目标，还要通过监管活动促进股权投资基金行业的持续健康规范发展；③适度监管原则，指政府监管应适度；④审慎监管原则，指监管机构应注重基金机构的风险防控和偿付能力，以确保基金运行稳健和基金财产安全；⑤分类监管原则，指根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，采取不同的监管要求和方式。

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金依法监管的基本原则不包括（）。
    A

    依法监管原则

    B

    高效监管原则

    C

    适时监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金监管的基本原则不包括（ ）。

    A.保障投资人利益原则
    B.适度监管原则
    C.连续监管原则
    D.依法监管原则

    答案：C
    解析：
    基金监管的原则包括：（1）保障投资人权益原则；（2） 适度监管原则；（3）高效监管原则；（4）依法监管原则；（5）审慎监管原则；（6）公开、公平、公正监管原则

  • 第14题：

    (2017年)下列体现依法监管原则的行为包括（ ）。
    Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
    Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序
    Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    依法监管原则，是指监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据；监管职权的行使，必须依据法律程序，既不能超越法律的授权滥用权力，也不能怠于行使法定的职责；对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定，秉公执法，不偏不倚。依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障，行政监管必须坚持依法监管原则。

  • 第15题：

    我国金融监管的基本原则包括()。

    A:依法监管原则
    B:合理、适度竞争原则
    C:统一监管原则
    D:专业性原则
    E:自我约束原则

    答案：A,B
    解析：
    我国金融监管的基本原则包括：①依法监管原则；②合理、适度竞争原则；③自我约束和外部强制相结合的原则；④综合性监管原则；⑤安全稳健与风险预防原则；⑥社会经济效益原则。

  • 第16题：

    监管职权的设定和行使必须依据法律、行政法规的规定，这体现了银行监管的（ ）。

    A.效率原则
    B.公开原则
    C.依法原则
    D.公正原则

    答案：A
    解析：
    依法原则是指监管职权的设定和行使必须依据法律、行政法规的规定。

  • 第17题：

    2017年10月1日起施行的《无证无照经营查处办法》体现出（）。

    • A、顺应政府职能转变趋势，体现包容审慎监管的原则
    • B、明确无证无照的查处部门，体现“谁审批、谁监管、谁主管、谁监管”的原则
    • C、构建以信用为核心的新型市场监管机制，体现信用约束和社会共治的原则
    • D、强化与相关法律的衔接，体现依法依规监管的原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    我国金融监管原则包括（）。

    • A、依法监管原则
    • B、监管主体独立性
    • C、充分原则
    • D、适度竞争原则
    • E、统一性原则

    正确答案:A,B,D,E

  • 第19题：

    基金监管的原则包括如下哪些内容?（）

    • A、依法监管原则
    • B、公开、公平、公正原则
    • C、监管与自律并重原则
    • D、监管的连续性和有效性原则

    正确答案:A,B,D,E

  • 第20题：

    多选题
    我国金融监管原则包括()。
    A

    依法监管原则

    B

    监管主体独立性

    C

    充分原则

    D

    适度竞争原则

    E

    统一性原则


    正确答案： C,D
    解析： 本题考查金融监管的原则。

  • 第21题：

    多选题
    基金监管的原则包括如下哪些内容?（）
    A

    依法监管原则

    B

    公开、公平、公正原则

    C

    监管与自律并重原则

    D

    监管的连续性和有效性原则


    正确答案： A,B,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    体现依法监管原则的行为包括（  ）Ⅰ、监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据Ⅱ、监管职权的行使,必须依据法律形式Ⅲ、对法律行为的制裁,必须依据法律的明确规定
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    金融监管的原则不包括（　　）。
    A

    依法监管原则

    B

    合理、适度竞争原则

    C

    自我约束原则

    D

    综合性监管原则


    正确答案： C
    解析：
    金融监管的原则包括：①依法监管原则；②合理、适度竞争原则；③自我约束和外部强制相结合的原则；④综合性监管原则；⑤安全稳健与风险预防原则；⑥社会经济效益原则。

  • 第24题：

    单选题
    股权投资基金监管的基本原则包括（）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.分类监管原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

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