第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
下列关于合规管理的意义说法错误的是()
第6题:
投资合规风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第7题:
合规风险应对
合规风险识别
合规风险评估和测试
合规风险监控
第8题:
投资合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
第9题:
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第10题:
法律法规
自律性组织制定的有关准则
公众投资者的基本需求
以上全是
第11题:
非法挪用资金
非法截留资金
非法转移资金
以上都是
第12题:
合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适永用全行业的规范、标准、惯例等
合规风险是指因未能遵循有关法律法规、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
关于合规的定义中,以下说法正确的是()。
第17题:
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第叁人牟取利益,属于合规风险中的()。
第18题:
对基金投资者形成误导
对基金行业造成不良声誉
受到处罚和声誉损失
以上都是
第19题:
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
销售合规性风险
投资合规性风险
第20题:
市场风险
合规风险
操作风险
信用风险
第21题:
投资合规性风险
销售合规性风险
信息披露合规性风险
反洗钱合规性风险
第22题:
基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库
基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益
业务人员为了提高销售业绩和争抢客户,违反相关法律法规和公司规章的行为
利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息,从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动
第23题:
投资业务人员
经理层
董事
股东