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下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。 A、投资人利益优先原则 B、客观性原则 C、全面性原则 D、持续性原则

题目
下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。

A、投资人利益优先原则
B、客观性原则
C、全面性原则
D、持续性原则
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1.下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是( )。A.投资人利益优先原则B.客观性原则C.全面性原则D.持续性原则

2.根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（ ）原则。A．投资人利益优先B．客观性C．独立性D．全面性

3.基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中。应当遵循基金管理人利益优先原则。（ ）

4.下列关于基金销售适用性实施保障的说法错误的是（ ）。A.基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序B.基金销售机构分支机构应当正确实施与基金销售适用性相关的制度和程序C.基金产品风险超越基金投资人风险承受能力的情况被定义为风险不匹配D.中国证监会对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

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  • 第1题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循( )．

    A．投资人利益优先原则

    B．全面性原则

    C．客观性原则

    D．及时性原则


    正确答案：ABCD
    69. ABCD【解析】2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，围绕投资者的需要，从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价等方面对销售机构的行为进行了规范，并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

  • 第2题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。 A．全面性原则 B．客观性原则 C．准确性原则 D．及时性原则


    正确答案：C
    2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，围绕投资人需要，从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价等方面对销售机构的行为进行了规范，并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

  • 第3题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（ ）。

    A.全面性原则
    B.客观性原则
    C.滞后性原则
    D.投资人利益优先原则

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售适用性。基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：（1）投资人利益优先原则。（2）全面性原则。（3）客观性原则。（4）及时性原则。参见教材（下册）P149。

  • 第4题：

    关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
    I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
    Ⅱ．基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
    III．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
    Ⅳ．基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序

    A.I、II、III、Ⅳ
    B.II、III、Ⅳ
    C.I、II、III
    D.I、II、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构应当通过内部控制保障基金销售适用性在基金销售各个业务环节的实施。基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。
    基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。

  • 第5题：

    (2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（ ）。
    Ⅰ．投资人利益优先原则
    Ⅱ．全面性原则
    Ⅲ．客观性原则
    Ⅳ．及时性原则

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金销售适用性应遵循的原则包括投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则、有效性原则、差异性原则。

  • 第6题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循()。

    A:投资人利益优先原则
    B:全面性原则
    C:客观性原则
    D:及时性原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2007年10月发布并实施的《证券投资基金销售适用性指导意见》，围绕投资者的需要，从审慎调查、产品风险评价、基金投资人风险承受能力调查和评价等方面对销售机构的行为进行了规范，并要求基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则和及时性原则。

  • 第7题：

    下列各项中（）不属于基金销售机构在实施基金销售适应性的过程中应当遵循的原则。

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、主观性原则
    • D、及时性原则

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

    • A、客观性原则
    • B、全面性原则
    • C、及时性原则
    • D、投资人利益优先原则

    正确答案:A

  • 第9题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循以下哪些原则？（）

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、客观性原则
    • D、及时性原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。
    A

    投资人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中，应当遵循以下（ ）原则。Ⅰ.与基金投资人的利益发生冲突时优先保障基金投资人的合法利益Ⅱ.将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节Ⅲ.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价应尽力做到客观准确Ⅳ.基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应及时更新
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。
    A

    投资人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观原则

    D

    及时性原则


    正确答案： D
    解析： 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。

  • 第13题：

    基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。表述的是基金销售适用性应当遵循的（）。

    A.投资人利益优先原则

    B.全面性原则

    C.及时性原则

    D.客观性原则


    正确答案：D
    客观性原则，是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。

  • 第14题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性过程中，应遵循的原则有（ ）。

    A．投资人利益优先原则

    B．全面性原则

    C．客观性原则

    D．及时性原则


    正确答案：ABCD
    《证券投资基金销售适用性指导意见》第六条规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原划有：投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则。

  • 第15题：

    下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则的是（ ）。

    A.投资人利益优先原则
    B.客观性原则
    C.全面性原则
    D.持续性原则

    答案：D
    解析：
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则包括：投资人利益优先原则、客观性原则、全面性原则和及时性原则。

  • 第16题：

    关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ．基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池
    Ⅱ．基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训
    Ⅲ．在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
    Ⅳ．基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序，建立销售的基金产品池，在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块。基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训。

  • 第17题：

    (2016年)下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则是（）。

    A.投资人利益优先原则
    B.客观性原则
    C.全面性原则
    D.持续性原则

    答案：D
    解析：
    [解析]基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循原则包括：投资人利益优先原则、客观性原则、全面性原则、及时性原则、有效性原则和差异性原则。

  • 第18题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（），即基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节，对基金管理人、基金产品（和基金投资人都要了解并做出评价。

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、客观性原则
    • D、及时性原则

    正确答案:B

  • 第19题：

    以下哪项是对基金销售适用性的规范定义（）。

    • A、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
    • B、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人
    • C、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品，把产品卖给有钱的基金投资人
    • D、基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人

    正确答案:B

  • 第20题：

    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）。

    • A、投资人利益优先原则
    • B、全面性原则
    • C、客观原则
    • D、及时性原则

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列不属于基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则的是（　）。
    A

    投资人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观性原则

    D

    专业性原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    以下关于基金销售适用性的指导原则，说法错误的是（）。
    A

    当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金管理人的合法利益

    B

    基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务中

    C

    基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施

    D

    基金产品的风险评价和基金投资人的风险承受能力评价应当根据实际情况及时更新


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则不包括（   ）。
    A

    基金管理人利益优先原则

    B

    全面性原则

    C

    客观性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： A
    解析：

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