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某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。 A.甲的观点错误，乙的观点正确 B.甲的观点正确，乙的观点错误 C.甲的观点错误，乙的观点错误 D.甲的观点正确，乙的观点正确

题目
某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。

A.甲的观点错误，乙的观点正确
B.甲的观点正确，乙的观点错误
C.甲的观点错误，乙的观点错误
D.甲的观点正确，乙的观点正确
相似考题

1.以下可以作为股权投资基金监管的目标的是( )。A.保护基金投资者的合法权益B.保障基金投资者的收益C.保护基金托管人的合法权益D.保护基金管理人的合法权益

2.有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ）。 A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段 B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作 C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益 D.投资者教育是监管机构的一项重要作用

3.某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误 B.员工甲的看法正确，员工乙的看法搐误 C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确 D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确

4.（ ）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。A.投资者教育B.投资者服务C.基金公司宣传D.基金公司风险提示

参考答案和解析
答案：C
解析：
无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展历史都表明，投资者保护是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。甲的观点错误 投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。乙的观点错误
更多“某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于投资者教育，表述错误的是（ ）。

    A.为了更好地保护投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者教育工作
    B.投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是基金市场基础建设的重要内容
    C.广泛开展投资者教育，是推进基金行业健康发展的一项长期性、系统性工作
    D.投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释在基金投资中如何更安全地获得更大的收益

    答案：D
    解析：
    本题考查投资者教育工作。投资者教育工作的目的就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施。参见教材（下册）P165。

  • 第2题：

    有关基金行业投资者教肓，以下表述错误的是（ ）。

    A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
    B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
    C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
    D.投资者教育是监管机构的一顼重要工作

    答案：C
    解析：
    帮助客户获得最大化权益的说法不存在。

  • 第3题：

    (2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。

    A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护
    B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
    C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
    D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

    答案：A
    解析：
    为了更好地捍卫投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作。

  • 第4题：

    下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
    Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
    Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
    Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
    保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展。
    知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第5题：

    国际证监会组织认为，监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括（）。

    • A、向投资者充分披露信息
    • B、公平、准确地进行资产评估和定价
    • C、保护客户资产
    • D、以上所有

    正确答案:D

  • 第6题：

    监管机构可以采取（）监管措施，确保投资者的合法权益。

    • A、保护客户资产
    • B、提供自发性协助
    • C、对证券投资基金管理人进行实地检查
    • D、以上都正确

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    关于投资者教育，以下错误的是（）。
    A

    基金投资者教育是自律管理机构的一项常规性工作

    B

    基金投资者教育是监管机构的一项重要工作

    C

    良好的投资者教育是保障投资者利益的重要渠道

    D

    投资者教育的首要目的是使投资者实现最大收益


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    证券投资者保护基金公司的职责包括（  ）。①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议②筹集、管理和运作基金③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付④组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是()。
    A

    期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理

    B

    期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产

    C

    期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资

    D

    中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报


    正确答案： C
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

  • 第10题：

    单选题
    关于非公开募集股权投资基金，以下说法正确的是（）。
    A

    基金管理人可以通过公司网站向投资者推介股权投资基金

    B

    基金管理人可以通过报刊向投资者推介股权投资基金

    C

    基金管理人可以随机向投资者推介股权投资基金

    D

    基金管理人可以通过讲座向特定的合格投资者推介股权投资基金


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（  ）。
    A

    良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

    B

    投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

    C

    投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

    D

    投资者教育是监管机构的一项重要工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    国际证监会组织认为，监管机构保护基金投资者权益时应采取的措施包括（）。
    A

    向投资者充分披露信息

    B

    公平、准确地进行资产评估和定价

    C

    保护客户资产

    D

    以上所有


    正确答案： D
    解析： 国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取下述各种监管措施确保投资者的合法权益：①向投资者充分披露有关信息。②保护客户资产。③公平、准确地进行资产评估和定价。④证券投资基金的份额赎回。

  • 第13题：

    完善的公司治理结构是（ ）的重要保障。

    A.保护投资者利益、确保基金安全运作
    B.保护投资者利益、确保基金收益
    C.保护基金管理人利益、确保基金收益
    D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作

    答案：A
    解析：
    完善的公司治理结构是保护投资者利益、确保基金安全运作的重要保障。

  • 第14题：

    下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作
    Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作
    Ⅲ．投资者保护不等同于投资咨询
    Ⅳ．投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展历史都表明，投资者保护是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。

  • 第15题：

    负责证券投资者保护基金等集、管理和使用的是（　　）

    A:中国证券投资者保护基金有限责任公司
    B:社保基金理事会
    C:证券投资基金
    D:中国证券登记结算机构

    答案：A
    解析：
    根据中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布的《证券投资者保护基金管理办法》，中国证券投资者保护基金有限责任公司于2005年8月30日注册成立保护基金公司是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司

  • 第16题：

    按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为（）。

    • A、个人投资者和机构投资者
    • B、证券公司与商业银行
    • C、小额投资者和大额投资者
    • D、基金管理人和基金托管人

    正确答案:A

  • 第17题：

    负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是（）。

    • A、社保基金理事会
    • B、证券投资基金
    • C、中国证券投资者保护基金有限责任公司
    • D、中国证券登记结算机构

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    （）是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。
    A

    投资者教育

    B

    投资者服务

    C

    基金公司宣传

    D

    基金公司风险提示


    正确答案： D
    解析： 投资者教育，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。其目的就是用简单的语言向投资者解释他们在投资过程中所面临的各种问题以及应对措施。

  • 第19题：

    单选题
    下列有关投资者教育的说法，正确的是（）。Ⅰ.是提高投资者素质的一项系统的社会活动Ⅱ.在发达国家，投资者教育作为保护投资者权益的一项重要措施而备受重视Ⅲ.投资者教育可以替代市场参与者监管工作Ⅳ.投资者教育有固定的模式
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    某基金公司员工甲认为，投资者保护是监管机构和自律组织的一项重要工作，与基金管理公司没有关系。员工乙认为，投资者保护工作可以提高投资者素质，因此可以确保投资者不发生亏损。针对甲乙两位员工的观点，以下正确的是（  ）。
    A

    甲的观点错误，乙的观点正确

    B

    甲的观点正确，乙的观点错误

    C

    甲的观点错误，乙的观点错误

    D

    甲的观点正确，乙的观点正确


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的（）。Ⅰ.筹集Ⅱ.管理Ⅲ.使用Ⅳ.监管
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    某基金公司员工甲认为，市场风险是证券价格不利波动导致组合出现损失的风险，由于价格的波动无法预测和控制，因此市场风险无法管理；员工乙认为，信用风险只是债券违约的风险，因此在债券到期前，不存在信用风险。针对岗位员工的看法，下列判断正确的是（　　）。
    A

    员工甲的看法错误，员工乙的看法正确

    B

    员工甲的看法正确，员工乙的看法错误

    C

    员工甲的看法错误，员工乙的看法错误

    D

    员工甲的看法正确，员工乙的看法正确


    正确答案： A
    解析：
    市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险，可采取一系列措施进行风险管理。信用风险是指贷款的借贷方、债券发行人以及回购交易和衍生产品的交易对手的违约可能性，债券到期前债券发行人不能或拒绝按时支付本息也属于违约，因此在债券到期前也存在信用风险。

  • 第23题：

    单选题
    按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为()。
    A

    个人投资者和机构投资者

    B

    证券公司与商业银行

    C

    小额投资者和大额投资者

    D

    基金管理人和基金托管人


    正确答案： A
    解析： 按投资基金的个体不同划分，基金投资者可以分为个人投资者和机构投资者两类。

  • 第24题：

    单选题
    关于投资者权益保护的手段，以下描述正确的是（　　）。Ⅰ．基金公司对投资者亏损进行一定的补偿Ⅱ．基金公司要加强公司治理Ⅲ．基金公司要开展良好的投资者教育Ⅳ．基金公司要健全投资者适当性制度
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    投资者权益保护是国际证监会组织（IOSCO）提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。

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