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关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是（ ）A.用户密码口令应定期更换，数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管 B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施…… C.在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，保证计算机系统的可稽性 D.应当建立电子数据的即时保存和备份制度，重要数据……

题目
关于公募基金管理人的信息技术系统控制，以下说法错误的是（ ）

A.用户密码口令应定期更换，数据库和操作系统的密码口令应当由不同人员保管
B.应当通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施……
C.在实现业务电子化时，应设置保密系统和相应控制机制，保证计算机系统的可稽性
D.应当建立电子数据的即时保存和备份制度，重要数据……
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1.下列关于公募基金与QDII基金的说法中，正确的是( )。A.公募基金和QDII基金只能投资于国内市场B.公募基金和QDII基金只能投资于国际市场C.公募基金可以投资于国内和国际市场D.QDII基金可以投资于国际市场

2.关于私募基金风险评级，以下说法错误的是()。A.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金，可自行对私募基金进行风险评级B.私募基金管理人自行销售私募基金，不能自行对私募基金进行风险评级C.私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级D.私募基金管理人销售私募基金，可委托第三方机构对私募基金进行风险评级

3.下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产D、私募基金管理人承诺基金的最低收益

4.关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是( )。A.决定终止基金合同B.决定更换基金销售人C.决定更换基金托管人D.决定更换基金管理人

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  • 第1题：

    关于公募基金管理人的法定职责，以下表述错误的是( )。

    A.确定基金份额申购价格
    B.编制基金财务会计报告
    C.为基金财产开设证券账户
    D.制定基金收益分配方案

    答案：C
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责：①依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；②办理基金备案手续；③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；⑥编制中期和年度基金报告；⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；⑨按照规定召集基金份额持有人大会；⑩保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；?以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；?中国证监会规定的其他职责。中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。

  • 第2题：

    (2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于（ ）。

    A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
    B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
    C.私募基金管理人从事私募基金业务
    D.公募基金管理人从事私募基金业务

    答案：A
    解析：
    《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

  • 第3题：

    关于公募基金和私募基金的区别，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
    B.公募基金可以向不特定对象公开发行
    C.公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
    D.私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    答案：C
    解析：
    公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；投资金额要求低，适宜中小投资者参与；必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

  • 第4题：

    根据目前的税收政策，发生在国内的以下投资经营活动不需要缴纳增值税的是（ ）
    Ⅰ私募证券基金买卖股票产生盈利
    Ⅱ公募基金买卖股票产生盈利
    Ⅲ私募证券基金管理人收取基金管理费
    Ⅳ公募基金管理人收取基金管理费

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《营业税改增值税试点过渡政策的规定》，对下列金融商品转让收入免征增值税：香港市场投资者（包括单位和个人）通过基金互认买卖内地基金份额，证券投资基金（封闭式证券投资基金、开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券。根据《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》，证券投资基金开展质押式买人返售取得的金融同业往来利息收入免征增值税。

  • 第5题：

    以下关于公募基金的说法正确的有（ ）。
    ①公募基金投资金额要求高
    ②公募基金面向社会公众发售
    ③公募基金的'募集对象不固定
    ④公募基金适合中小投资者参与

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    公募基金的投资金额要求较低，考虑了广大中小投资者的投资需求。

  • 第6题：

    符合条件的私募基金管理人可以申请公募基金管理业务资格。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    单选题
    关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求

    B

    私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行

    C

    公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格

    D

    公募基金可以向不特定对象公开发行


    正确答案： C
    解析：
    公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求；私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，它只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。

  • 第8题：

    单选题
    下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是（）。
    A

    私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产

    B

    私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产

    C

    私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产

    D

    私募基金管理人承诺基金的最低收益


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下关于公募基金的说法正确的有（  ）。①公募基金投资金额要求高②公募基金面向社会公众发售③公募基金的募集对象不固定④公募基金适合中小投资者参与
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。
    A

    公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广

    B

    私募基金只能非公开发售

    C

    私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与

    D

    私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（ ）。

    A、被基金份额持有人大会解任
    B、基金管理人连续3年亏损
    C、被依法撤销或者被依法宣告破产
    D、被依法取消基金管理资格

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人职责终止的事由包括：①被依法取消基金管理资格；②被基金份额持有人大会解任；③依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；④基金合同约定的其他情形。

  • 第14题：

    关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当按规定定期更新从业人员信息
    B.私募基金管理人应当按规定定期报送实际控制人变动信息
    C.私募基金管理人应当按规定报送经会计师事务所审计的年度财务报告
    D.私募基金管理人应当按规定定期更新所管私募基金的投资运作情况

    答案：B
    解析：
    私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实、准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。

  • 第15题：

    (2017年)关于地方证监局的职责，下列说法错误的是（ ）。

    A.负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常监管
    B.负责对辖区内的基金代销机构进行日常监管
    C.负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制、基金信息披露工作
    D.负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    答案：D
    解析：
    各证监局负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，主要包括公司治理和内部控制、高级管理人员、基金销售行为、开放式基金信息披露的日常监管；负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。

  • 第16题：

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人，下列说法错误的是（ ）。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第17题：

    下列关于公募基金和私募基金的说法错误的是（）。

    • A、公募基金可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广
    • B、私募基金只能非公开发售
    • C、私募基金的投资风险较低，适宜中小投资者参与
    • D、私募基金投资金额门槛较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    公募基金份额持有人大会决议，下列说法错误的是（ ）。
    A

    决定终止基金合同

    B

    决定更换基金托管人

    C

    决定更换基金管理人

    D

    决定更换基金销售人


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于私募基金募集结算资金的说法中，错误的是（  ）。
    A

    私募基金募集结算资金属于私募基金管理人自有财产

    B

    禁止任何单位或者个人以任何形式挪用私募基金募集结算资金

    C

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的破产财产

    D

    私募基金募集结算资金不属于私募基金管理人的清算财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    《私募投资基金监督管理暂行办法》，不适用于（）。
    A

    公募基金管理人从事私募基金业务

    B

    私募基金管理人从事公募基金管理业务

    C

    公募基金管理人子公司从事私募基金业务

    D

    私募基金管理人从事私募基金业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于公募基金的基金管理人职责终止的事由，以下表述错误的是（  ）。
    A

    被基金份额持有人大会解任

    B

    基金管理人连续3年亏损

    C

    被依法撤销或者被依法宣告破产

    D

    被依法取消基金管理资格


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是（  ）。
    A

    某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败

    B

    某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资

    C

    某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息

    D

    某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于公募基金管理人的法定职责，以下表达错误的是（）。
    A

    编制基金财务会计报告

    B

    制定基金收益分配方案

    C

    确定基金份额申购价格

    D

    为基金财产开设证券账户


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于地方证券监管者的职责，以下说法错误的是（ ）。
    A

    负责辖区内异地公募基金管理公司分支机构的日常管理

    B

    负责办理辖区内的私募基金管理人的重大变更备案

    C

    负责监管本辖区内公募基金管理公司的内部控制基金信息完善工作

    D

    负责对辖区内的基金销售机构进行日常监管


    正确答案： D
    解析：

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