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制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。A.投资合规性风险 B.销售合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.反洗钱合规性风险

题目
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。

A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
相似考题

1.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效的开户流程

2.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A.对宣传推介材料进行合规审核 B.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构 C.建立有效的投资流程和投资授权制度 D.加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生

3.关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。 Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险 Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等 Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险 Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅳ

4.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

参考答案和解析
答案：D
解析：
题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。
更多“制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（ ）的主要管理措施。”相关问题

  • 第1题：

    下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

    A.从严监控客户核心资料信息修改
    B.制定严格有效的开户流程
    C.建立规模导向的反洗钱防控体系
    D.对现金支付进行控制和监控

    答案：C
    解析：
    建立风险导向的反洗钱防控体系。

  • 第2题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。

    A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
    B.信息披露前应经过必要的合规性审査
    C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存
    D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

    答案：B
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施 主要包括。（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3） 严控制客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第3题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括（ ）。Ⅰ.对宣传推介材料进行合规审核
    Ⅱ.建立有效的投资流程和投资授权制度
    Ⅲ.对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构
    Ⅳ.严格遵守资金清算制度

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施包括：（1）对宣传推介材料进行合规审核。（2）对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构。（3）制定适当的销售政策和监督措施，防范销售人员违法违规和违反职业操守。（4）加强销售行
    为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生。参见教材（下册）P204。

  • 第4题：

    办理商业助学贷款时，贷款审批人审查的重点内容不包括（）。

    • A、借款用途是否真实、合规
    • B、登录公安部身份认证系统查询借款人身份证明是否真实、有效
    • C、申请借款的额度、期限等是否符合有关贷款办法和规定
    • D、对报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效

    正确答案:B

  • 第5题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:D

  • 第6题：

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、反洗钱合规性风险

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    办理商业助学贷款时，贷款审批人审查的重点内容不包括（）。
    A

    借款用途是否真实、合规

    B

    登录公安部身份认证系统查询借款人身份证明是否真实、有效

    C

    申请借款的额度、期限等是否符合有关贷款办法和规定

    D

    对报批贷款的主要风险点及其风险防范措施是否合规有效


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
    A

    反洗钱合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    投资合规性风险


    正确答案： D
    解析： 题干所述内容属于合规风险中反洗钱合规性风险的主要管理措施。

  • 第9题：

    单选题
    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： B
    解析： 反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
    ①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
    ②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
    ③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    ④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
    ⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第10题：

    单选题
    规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    反洗钱合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    信息披露合规性风险


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。
    A

    建立风险导向的反洗钱防控体系

    B

    制定严格有效的开户流程

    C

    从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

    D

    对反洗钱政策进行宣传


    正确答案： A
    解析： 根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第12题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要不包括（  ）
    A

    严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    B

    信息披露前应经过必要的合规性审查

    C

    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存

    D

    建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（）

    Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险

    Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等获取完整版真题P

    Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险

    Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一


    AⅠ、Ⅳ

    BⅢ、Ⅳ

    CⅡ、Ⅲ

    DⅣ

    答案：B
    解析：

  • 第14题：

    (2017年)反洗钱合规风险的主要管理措施，包括（ ）。
    Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控系统
    Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
    Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
    Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第15题：

    (2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金管理人应以监控现金支付为主，监控银行转账支付为辅
    B.基金管理人应对客户的身份证明材料予以保存
    C.基金管理人应规范对客户的身份认证和授权资格的认定
    D.基金管理人应从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

    答案：A
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规|生风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第16题：

    制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。

    • A、反洗钱合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、信息披露合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第17题：

    下列各项中（）不是反洗钱合规性风险的管理措施。

    • A、建立风险导向的反洗钱防控体系
    • B、制定严格有效的开户流程
    • C、从严监控客户核心，资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    • D、对反洗钱政策进行宣传

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    基金管理人的合规性风险，正确的是（  ）。Ⅰ.具体风险事件中，可表现为操作风险，声誉风险或道德风险Ⅱ.合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ.不公平对待不同投资组合属于合规性风险Ⅳ.对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
    A

    Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（　　）。Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第20题：

    单选题
    下列哪一项属于销售合规性风险？（）
    A

    制定严格有效的开户流程，规范客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身价证明材料予以保存

    B

    从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转

    C

    严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    D

    对宣传推介材料进行合规审核


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
    A

    对宣传推介材料进行合规审核

    B

    对销售协议的签订进行合规审核，对销售机构签约前进行审慎调查，严格选择合作的基金销售机构

    C

    建立有效的投资流程和投资授权制度

    D

    加强销售行为的规范和监督，防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    反洗钱合规性风险


    正确答案： C
    解析： 题干叙述内容，属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。

  • 第23题：

    单选题
    反洗钱合规性风险管理主要的措施有（  ）。Ⅰ.制定严格有效的开户流程Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转Ⅲ.严格遵守资金清算制度Ⅳ.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列哪些属于关于绿色信贷的授信审查方面内容（）
    A

    银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查

    B

    针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单

    C

    针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规风险审查清单

    D

    确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性

    E

    确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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