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公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（ ）人以及法律、行政法规规定的其他情形。A.100 B.150 C.200 D.300

题目
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（ ）人以及法律、行政法规规定的其他情形。

A.100
B.150
C.200
D.300
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1.上市公司公开发行新殷包括（ ）。A．向原股东配售股份B．向不特定对象公开募集股份C．向特定对象发行股票D．向特定对象公开募集股份

2.下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制 B.公开募集基金应当经中国证监会注册 C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管 D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

3.公开募集基金包括（ ）。A.向不特定对象募集资金 B.向特定对象募集资金累计超过200人 C.法律法规规定的其他情形 D.以上都是

4.(2016年)向特定对象募集资金累计超过（ ）人称为公开募集基金。A.50 B.100 C.150 D.200

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  • 第1题：

    下列有关证券投资基金的说法正确的是：

    A:公开募集基金，必须为向不特定对象募集资金
    B:非公开募集基金应当向累计不得超过200人的合格投资者募集
    C:非公开募集基金，不得向不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式宣传推介
    D:公开募集的基金份额的发售，可以由基金管理人委托的基金销售机构办理

    答案：B,D
    解析：
    《证券投资基金法》第51条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。公开募集的基金也可以是向特定对象募集，故A选项说法错误。第88条规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人，故B选项说法正确。第92条规定，非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。注意宣传对象的不同，如果是向合格投资者以内的特定对象可以采用上述方式，故C选项说法错误。第56条规定，基金募集申请经注册后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理，也可由销售机构办理，故D选项说法正确。

  • 第2题：

    下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。

    A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
    C.向特定对象募集资金累计超过100人
    D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管

    答案：C
    解析：
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定，公开募集基金，应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第3题：

    《证券投资基金法》所指的公开募集是指（）

    • A、向不特定对象募集资金
    • B、向特定对象募集资金累计超过五十人
    • C、向特定对象募集资金累计超过二百人
    • D、法律、行政法规规定的其他情形

    正确答案:A,C,D

  • 第4题：

    下列关于公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金，由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第5题：

    下列情形中那种情形不符合公开发行证券的规定（）

    • A、向不特定对象发行证券
    • B、向累计超过 100 人的特定对象发行证券
    • C、向累计超过 200 人的特定对象发行证券
    • D、法律、行政法规规定的其他发行行为

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列关于私人银行房地产投资基金的募资方式的说法正确的是（）。

    • A、以公开募集方式向特定对象募集资金
    • B、以非公开募集方式向特定对象募集资金
    • C、以非公开募集方式向非特定对象募集资金
    • D、以公开募集方式向非特定对象募集资金

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    公开募集基金包括（ ）。
    A

    向不特定对象募集资金

    B

    向特定对象募集资金累计超过200人

    C

    法律法规规定的其他情形

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列情形中那种情形不符合公开发行证券的规定（）
    A

    向不特定对象发行证券

    B

    向累计超过 100 人的特定对象发行证券

    C

    向累计超过 200 人的特定对象发行证券

    D

    法律、行政法规规定的其他发行行为


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    向特定对象募集资金累计超过（ ）属公开募集基金。
    A

    2人

    B

    50人

    C

    200人

    D

    以上都不是


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（　）。
    A

    基金募集失败，基金管理人不需要承担因募集行为而产生的债务和费用，由投资人自己承担

    B

    基金管理人依法向中国证监会办理基金备案手续，基金合同生效

    C

    募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效

    D

    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于公开募集和非公开募集的说法中，错误的是（  ）。
    A

    公开募集是向非特定对象推介基金产品

    B

    公开募集是通过公开渠道进行募集

    C

    非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为

    D

    在我国，当前已经允许进行股权投资基金的公开募集


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列有关募集基金的表述，正确的是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人

    B

    非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

    C

    非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人

    D

    合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”


    正确答案： D
    解析：
    公开募集基金的募集对象是广大社会公众，而非公开募集基金募集的对象是少数特定的投资者，包括机构和个人。非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。合格投资者，是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。合格投资者的具体标准由国务院证券监督管理机构规定。

  • 第13题：

    （ ）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

    A.自行募集
    B.非公开募集
    C.公开募集
    D.委托募集

    答案：C
    解析：
    公开募集指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品。

  • 第14题：

    增发是指（ ）。

    A.上市公司向原股东配售股票的行为
    B.上市公司向特定对象募集资金的行为
    C.上市公司向不特定对象公开募集股份的行为
    D.上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

    答案：C
    解析：
    增发的定义。

  • 第15题：

    以契约制方式成立的基金产品，向特定对象募集资金且累计超过二百人属于非公开募集。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    上市公司公开发行新股包括（）。 Ⅰ.向原股东配售股份 Ⅱ.向不特定对象公开募集股份 Ⅲ.向特定对象发行股票 Ⅳ.向原股东公开募集股份

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:D

  • 第17题：

    公募基金指向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（）人，以及法律、行政法规规定的其他情形。

    • A、100
    • B、150
    • C、200
    • D、250

    正确答案:C

  • 第18题：

    多选题
    《证券投资基金法》所指的公开募集是指（）
    A

    向不特定对象募集资金

    B

    向特定对象募集资金累计超过五十人

    C

    向特定对象募集资金累计超过二百人

    D

    法律、行政法规规定的其他情形


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（　　）。
    A

    公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册

    B

    未经注册，不得公开或者变相公开募集基金

    C

    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形

    D

    公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管


    正确答案： D
    解析：
    《证券投资基金法》第五十条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

  • 第20题：

    单选题
    公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过（  ）人以及法律、行政法规规定的其他情形。
    A

    100

    B

    150

    C

    200

    D

    300


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）指的是通过公开渠道向非特定对象推介基金产品
    A

    非公开募集

    B

    公开募集

    C

    自行募集

    D

    委托募集


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    符合下列（  ）情形的，为公开发行。①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法律、行政法规规定的其他发行行为④向特定对象发行证券累计超过200人的
    A

    ①②④

    B

    ②③④

    C

    ①②③④

    D

    ①③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的具体情形包括（　　）。
    A

    向不特定对象募集资金

    B

    向特定对象募集资金累计超过一百人

    C

    向特定对象募集资金累计超过二百人

    D

    向特定对象募集资金累计超过五十人


    正确答案： A,D
    解析：
    《证券投资基金法》第五十条规定，公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管。

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