第1题:
基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督,不包括( )。
A、投资管理
B、销售服务
C、信息传输
D、资金归集
第2题:
对基金销售行为的规范包括()。
A.对基金销售机构人员行为的规范
B.基金宣传推介材料的规范
C.基金销售费用的规范
D.销售适用性的规范
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()。
第7题:
关于基金销售机构的职责规范,下列描述错误的是()。
第8题:
基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务
基金管理人应制定业务规则并监督实施
允许基金销售机构提前发行
基金销售机构具有反洗钱职责
第9题:
基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务
基金募集申请获得中国证监会核准之前,基金销售机构可以提前对基金进行预售
为了简化办理流程,基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账,统一管理
基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年
第10题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
第12题:
Ⅰ
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第13题:
基金销售机构的职责规范包括( )。
A.对基金客户进行身份识别
B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
D.委托基金管理人开立基金
第14题:
基金销售机构的职责规范包括( )。
Ⅰ.签订销售协议,明确权利与义务
Ⅱ.基金管理人应制定业务规则并监督实施
Ⅲ.提前发行
Ⅳ.基金销售机构反洗钱
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第15题:
第16题:
第17题:
对基金销售行为的规范包括()等方面的内容。
第18题:
下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的()。
第19题:
基金销售机构的职责规范包括()。
第20题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第21题:
投资管理
信息传输
资金归集
销售服务
第22题:
对基金客户进行身份识别
基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料
书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务
委托基金管理人开立基金
第23题:
书面协议委托其他机构代为办理基金业务
对基金客户进行身份识别
基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
委托基金管理人开立基金销售结算专用账户