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普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。A.信息告知 B.适当性匹配 C.政策红利 D.风险警示

题目
普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。

A.信息告知
B.适当性匹配
C.政策红利
D.风险警示
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1.普通投资者在以下哪些方面享有特别保护:()。A、信息告知B、投资者教育C、适当性匹配D、风险警示

2.《证券法》将投资者划分为()。A.专业投资者和普通投资者B.机构投资者和自然人投资者C.合格投资者和普通投资者D.法人投资者和个人投资者

3.关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。 B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。 C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化 D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

4.《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

参考答案和解析
答案：C
解析：
普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。C选项错误，符合题意。
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  • 第1题：

    下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（ ）。

    A.良好的投资者教育
    B.健全投资者适当性制度
    C.加强公司治理
    D.提升投资者学历水平

    答案：D
    解析：
    投资者权益保护是国际证监会组织（IOSCO）提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。 本题考察投资者保护工作的概念与意义

  • 第2题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识 别和承受能力更强。

  • 第3题：

    根据法规要求，投资者分为（ ）

    A.个人投资者和机构投资者
    B.普通投资者和专业投资者
    C.单一投资者和复合投资者
    D.普通投资者和特殊投资者

    答案：B
    解析：
    根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。 本题考察普通投资者和专业投资者

  • 第4题：

    下列属于投资者保护制度的有（　）。

    A.投资者保护机构的代表诉讼制度
    B.普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度
    C.公司债券持有人会议制度与受托管理人制度
    D.证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    四个选项都属于投资人保护制度。

  • 第5题：

    普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。

    A.信息告知
    B.风险警示
    C.适当性匹配
    D.亏损承受度

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第七条投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

  • 第6题：

    债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。

    • A、个人投资者和机构投资者
    • B、普通投资者和特殊投资者
    • C、境内投资者和境外投资者
    • D、专业投资者和普通投资者

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    关于普通投资者的特别保护，以下说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者与基金销售机构发生纠纷的，投资者应当提交证明基金销售机构违规的证据

    B

    对普通投资者进行细化分类，至少要分为七种类型

    C

    基金销售机构和基金管理人应当保证普通投资者投资本金的安全

    D

    向普通投资者销售高风险产品，应当履行特别的注意义务和特别告知义务


    正确答案： B
    解析：
    A项，经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务；B项，根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，要按照风险承受能力将普通投资者至少分为五种类型；C项，基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知可能直接导致本金亏损的事项。

  • 第8题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者享有的特别保护包括(　)。
    A

    风险警示

    B

    适当性匹配

    C

    投资收益

    D

    .信息告知


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（  ）。
    A

    所有的机构投资者都是专业投资者

    B

    所有的个人投资者都是普通投资者

    C

    普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化

    D

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    普通投资者在下列（　　）方面不享有特别保护。
    A

    收益保证

    B

    信息告知

    C

    风险警示

    D

    适当性匹配


    正确答案： B
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第七条规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（  ）。Ⅰ.信息告知Ⅱ.本金保障Ⅲ.风险警示Ⅳ.适当性匹配
    A

    I、III

    B

    I、III、Ⅳ

    C

    I、Ⅳ

    D

    I、II、III、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于基金销售机构对于普通投资者承担的特别责任和要求，以下表述错误的是（ ）

    A.向普通投资者销售高风险产品时应当履行特别的注意义务
    B.应当根据普通投资者的风险承受能力对其进行细化分类和管理
    C.基于对普通投资者投资需求的判断，向其主动推介各类风险等级的产品
    D.不得向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对普通投资者应做到以下方面：（1）细化分类和管理义务；（2）特别的注意义务；（3）特别告知义务;（4）不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务;（5）举证责任倒置原则;（6）录音或录像要求。

  • 第14题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识^和承受能力更强。

  • 第15题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于普通投资者享有的特别保护，体现在（ ）。
    ①信息告知
    ②本金保障
    ③风险警示
    ④适当性匹配?

    A：①③
    B：①③④
    C：①④
    D：①②③④

    答案：B
    解析：

  • 第16题：

    下列关于证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度，表述错误的是（　）。

    A.对于普通投资者实行特殊保护
    B.专业投资者的标准授权国务院证券监督管理机构规定
    C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者需承担举证责任
    D.普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司不能证明其行为符合规定的，应当承担相应的赔偿责任

    答案：C
    解析：
    普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。

  • 第17题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于普通投资者享有的特别保护,体现在（ ）。
    ①信息告知
    ②本金保障
    ③风险警示
    ④适当性匹配

    A.①③
    B.①④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    下列有关专业投资者的说法正确的是（　　）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者

    C

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

    D

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人；C项，符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第19题：

    单选题
    以下（  ）不是普通投资者必须享有的特别保护。
    A

    信息告知

    B

    损失补偿

    C

    风险警示

    D

    适当性匹配


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。
    A

    信息告知

    B

    风险警示

    C

    适当性匹配

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列有关普通投资者和专业投资者说法中，错误的是（  ）。
    A

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，在财务上能承担相应的投资风险

    B

    资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务

    C

    普通投资者处于信息不对称的地位，因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护

    D

    普通投资者和专业投资者不可以相互转化


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    普通投资者必须享有的特别保护有（  ）。Ⅰ．信息告知Ⅱ．损失补偿Ⅲ．风险警示Ⅳ．适当性匹配
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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