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关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（ ）A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单 B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单 C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单 D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单

题目
关于提供ETF的申购清单和赎回清单，以下表述正确的是（ ）

A.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
B.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
C.在每日开市前，基金托管人需向证券经营所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
D.在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
相似考题

1.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（ ）

2.下列关于ETF申购和赎回原则的说法中，正确的是( )。A.场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B.场外申购采用份额申购、份额赎回的方式C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代等D.申购、赎回申请提交后不得撤销、

3.ETF基金当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。（ ）

4.下列关于ETF申购和赎回的原则的说法中，正确的是( )．（1分）A．场内申购赎回ETF采用金额申购、份额赎回的方式B．场外申购采用份额申购、份额赎回的方式C．场外申购赎回ETF时，申购对价、赎回对价为现金D．申购、赎回申请提交后不得撤销

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  • 第1题：

    ETF申购、赎回清单中，T日现金差额在（ ）日的申购、赎回清单中公告。

    A．T+0

    B．T+1

    C．T-1

    D．T+2


    正确答案：B
    B
    ETF申购，赎回清单中，T日现金差额在T+1日的申购、赎回清单中公告。

  • 第2题：

    深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括最小申购赎回单位中预估现金部分。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    (2017年)当ETF交易所上市交易后，下列说法正确的是（ ）。

    A.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）
    B.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）
    C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单
    D.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

    答案：C
    解析：
    基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。 证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据，计算并每15秒发布一次基金份额参考净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。

  • 第4题：

    关于ETF，以下表述错误的是（ ）。

    A.ETF基金场内交易涨跌幅比例为10%
    B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市
    C.基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单
    D.ETF申购交易是根据份额参与净值确认份额

    答案：D
    解析：
    ETF基金合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。基金管理人在每一交易日开市前需向证券交易所提供当日的申购、赎回清单。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：①基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值；②基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行；③基金买
    入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出；④基金申报价格最小变动单位为0.001元。

  • 第5题：

    以下不属于ETF的主要风险的是（ ）。

    A.申购赎回清单出错
    B.基金投资运作风险
    C.ETF认购期风险
    D.ETF跟踪风险

    答案：D
    解析：
    ETF的风险主要有申购赎回清单出错、基金投资运作风险以及ETF认购期风险等。知识点：指数基金和ETF的风险管理；

  • 第6题：

    在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开 市前基金管理人应向证券交易所提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的 信息发布渠道予以公告。 ( )


    答案：A
    解析：
    【答案详解】A。在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金 的申购、赎回清单，并通过钲券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

  • 第7题：

    ETF申购、赎回清单公告包括（）等内容。

    • A、最小申购
    • B、赎回单位所对应的组合证券内各成分证券数据
    • C、现金替代
    • D、基金份额净值

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    在每日开市前，基金管理人需向（　　）提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券登记结算所Ⅲ.基金托管人
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

  • 第9题：

    单选题
    在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清单。Ⅰ.证券交易所      Ⅱ.证券登记结算机构        Ⅲ.基金托管人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    针对ETF特有的证券申购、赎回机制,以及一级、二级市场并存的交易制度安排,交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项,以下表述错误的是（  ）。
    A

    在每日收市后披露当日的申购、赎回清单

    B

    对于当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改

    C

    申购、赎回清单通过基金公司官方网站予以公告

    D

    在交易时间内即时揭示基金份额参考净值(IOPV)


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （）基金管理人需向证券交易所.证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
    A

    每日开市前

    B

    交易时间内

    C

    每周开市前

    D

    每日闭市后


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，以下表述正确的是（  ）。Ⅰ.申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容Ⅱ.开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单Ⅲ.对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    开放式证券投资基金的现金申购、赎回必须用组合证券，即按当日申购、赎回清单的规定，用组合证券申购ETF份额或用ETF份额赎回组合证券。 （ ）


    正确答案：×

  • 第14题：

    (2017年)下列关于ETF的申购清单和赎回清单的说法中，错误的是（ ）。

    A.在每日开市前，基金管理人需通过其官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道公告ETF申购、赎回清单
    B.ETF申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容
    C.在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
    D.当日发布的ETF申购、赎回清单，当日可根据市场特殊情况进行修改

    答案：D
    解析：
    当日发布的ETF申购、赎回清单，当日不得修改。

  • 第15题：

    以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（ ）。

    A.对申购和赎回的限制不同
    B.二级市场的净值报价频率相同
    C.申购、赎回的场所不同
    D.申购、赎回的标的不同

    答案：B
    解析：
    LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在：①申购、赎回的标的不同；②申购、赎回的场所不同；③对申购、赎回限制不同；④基金投资策略不同；⑤在二级市场的净值报价上，ETF每15秒提供一个基金参考净值报价；而LOF的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价。

  • 第16题：

    基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（ ）。
    Ⅰ 申购、赎回清单主要包括最小申购，轄回单位对应的各组织证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容
    Ⅱ 开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
    Ⅲ 对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。Ⅱ项说法错误 对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。Ⅲ项说法正确
    申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。Ⅰ项说法正确

  • 第17题：

    关于ETF申购、赎回的表述，正确的有（）。

    A:基金管理人有权对ETF的最小申购、赎回单位进行整改
    B:申购赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
    C:ETF的申购、赎回采用份额申购、份额赎回的方式
    D:ETF的申购赎回申请提交后不得撤销

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ETF份额的申购、赎回应遵循以下原则：①申购、赎回ETF采用份额申购、份额赋回的方式，即申购和赎回均以份额申请；②申购、赎回ETF的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价；③申购、赎回申请提交后不得撤销。基金管理、有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

  • 第18题：

    在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市后基金托管人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并予以公告。（）正确错误


    答案：错
    解析：
    在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。

  • 第19题：

    ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在（）开市前披露当日的申购清单和赎回清单。

    • A、每日
    • B、每周
    • C、每旬
    • D、每月

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    交易所的业务规则规定了ETF特殊的信息披露事项。基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。以下表述正确的是（　　）。Ⅰ．申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及股票、现金替代标志等内容Ⅱ．开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单Ⅲ．对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改Ⅳ．通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    Ⅱ项，在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单。

  • 第21题：

    单选题
    关于提供ETF的申购和赎回清单，以下表述正确的是（  ）。
    A

    在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单

    B

    在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单

    C

    在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单

    D

    在每日开市前，基金托管人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（  ）。
    A

    每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

    B

    每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

    C

    每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

    D

    每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在（）开市前披露当日的申购清单和赎回清单。
    A

    每日

    B

    每周

    C

    每旬

    D

    每月


    正确答案： D
    解析： ETF基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。

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