第1题:
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工,下列说法正确的是( )
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
第2题:
合规负责人的职责中,不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
第3题:
下列合规风险管理流程正确的是()。
第4题:
合规与风险控制部的职责不包括()。
第5题:
下列说法中不正确的是()。
第6题:
合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序,并按规定的报告路线,即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告,是合规流程管理中的()。
第7题:
关于合规负责人的说法正确的是()
第8题:
市场负责人
风险负责人
合规负责人
总经理
第9题:
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告,供董事会评价高级管理层合规管理的有效性
协助高级管理层制定合规管理制度,设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发,提供必要的合规支持
就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见,跟踪和评估合规风险的缓释情况
第10题:
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
向银监会提交商业银行合规风险评估报告
实施合规风险的监测报告工作
全面协调银行合规风险的识别和管理,并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
第11题:
董事会
监事会
高级管理层
合规负责人
第12题:
法律/合规部门
业务部门
监管部门
风险管理部门
第13题:
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对,错)。
第14题:
第15题:
()为合规风险的日常管理部门,主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险,并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。
第16题:
合规负责人的职责中,不包括()。
第17题:
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。
第18题:
()主要负责识别、评估和监测农合机构潜在的法律风险及违规操作,对农合机构的法律风险、合规风险进行日常管理。并向董事会和高级管理层提出建议和报告。
第19题:
合规负责人可以分管业务条线
全面协调商业银行合规风险的识别和管理
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
第20题:
监事会
督察长
合规与风险管理委员会
合规与风险控制部
第21题:
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险,每年向董事会提交合规风险管理报告
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
经董事会批准,合规负责人可以同时分管业务条线
高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第22题:
风险的日常管理
识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险
向高级管理层和董事会提出合规建议和报告
制定书面的合规政策
第23题:
监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。
董事会负责任命合规负责人。
董事会负责审议商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施。
高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。
第24题:
合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告