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普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。A.最近1年末净资产不低于1000万元 B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织 C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历 D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历

题目
普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。

A.最近1年末净资产不低于1000万元
B.最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织
C.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历
D.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
相似考题

1.《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。A、专业投资者、普通投资者B、个人投资者、机构投资者C、专业投资者、个人投资者D、机构投资者、普通投资者

2.普通投资者不可以转化为专业投资者。()此题为判断题(对，错)。

3.《证券法》将投资者划分为()。A.专业投资者和普通投资者B.机构投资者和自然人投资者C.合格投资者和普通投资者D.法人投资者和个人投资者

4.根据公司《投资者分类管理办法》,普通投资者符合条件可书面申请转为专业投资者()级;专业投资者()、()可申请转为普通投资者。A、III/III/IVB、I/I/IIC、III/II/IIID、II/II/III

更多“普通投资者转化为专业投资者的条件，说法错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分如（ ）。 A．个人投资者和机构投资者 B．普通投资者和特殊投资者 C．境内投资者和境外投资者 D．专业投资者和普通1投资者


    正确答案：D
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108。

  • 第2题：

    普通投资者为专业投资者之外的投资者，具有特别保护。下列选项中，不属于普通投资者特别保护内容的是（ ）。

    A.信息告知
    B.适当性匹配
    C.政策红利
    D.风险警示

    答案：C
    解析：
    普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。C选项错误，符合题意。

  • 第3题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识^和承受能力更强。

  • 第4题：

    下列关于证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度，表述错误的是（　）。

    A.对于普通投资者实行特殊保护
    B.专业投资者的标准授权国务院证券监督管理机构规定
    C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，普通投资者需承担举证责任
    D.普通投资者与证券公司发生纠纷，证券公司不能证明其行为符合规定的，应当承担相应的赔偿责任

    答案：C
    解析：
    普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形。

  • 第5题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过( )方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.家庭成员调查

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第6题：

    下列( )属于有效市场隐含的假设条件。

    A: 投资者的投资行为模式是投有偏差的
    B: 投资者的投资行为模式是有偏差的
    C: 投资者自足以自身利益最大化为目标
    D: 投资者总足以社会利盏最大化为目标

    答案：A,C
    解析：
    有效市场假说认为金融市场巾的价格包含了一切信息，田而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计。该说法实际上隐含着两个假设前提：①投资者的投资行为模式是没有偏差的②投资者总足以自身利益最大化为目标。

  • 第7题：

    单选题
    根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者，基金销售机构可以根据专业投资者的（ ）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。
    A

    业务资格

    B

    投资实力

    C

    投资经历

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（  ）。
    A

    第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

    B

    普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    C

    经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

    D

    经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下有关普通投资者与专业投资者之间的转化的说法正确的是（　　）。
    A

    普通投资者转化为专业投资者须投资者主动提出申请

    B

    基金管理人对普通投资者评估和认定后可转化为专业投资者

    C

    普通投资者可以转化为专业投资者，专业投资者不能转化为普通投资者

    D

    普通投资者转化为专业投资者后，在其他同类私募机构也成为专业投资者


    正确答案： A
    解析：
    符合《证券期货投资者适当性办法》第十一条规定的专业投资者、普通投资者可以进行转化。投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其他基金募集机构不得以此作为参考依据，将投资者自行转化。

  • 第10题：

    单选题
    专业投资者之外的投资者为普通投资者，普通投资者在（ ）等方面享有特别保护。
    A

    信息告知

    B

    风险警示

    C

    适当性匹配

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列有关普通投资者和专业投资者说法中，错误的是（  ）。
    A

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，在财务上能承担相应的投资风险

    B

    资产管理机构在面对专业投资者时可适当豁免部分适当性义务

    C

    普通投资者处于信息不对称的地位，因此其在信息告知、风险警示、适当性匹配等享有特别保护

    D

    普通投资者和专业投资者不可以相互转化


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后，经营机构应当按照普通投资者的标准，对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）

    A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
    B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
    C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
    D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    答案：A
    解析：
    符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第14题：

    关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。

    A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
    B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
    C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
    D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱

    答案：B
    解析：
    专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识 别和承受能力更强。

  • 第15题：

    根据法规要求，投资者分为（ ）

    A.个人投资者和机构投资者
    B.普通投资者和专业投资者
    C.单一投资者和复合投资者
    D.普通投资者和特殊投资者

    答案：B
    解析：
    根据法规要求，投资者应分为普通投资者与专业投资者。基金销售机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。 本题考察普通投资者和专业投资者

  • 第16题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。

    A.投资知识测试
    B.模拟交易
    C.追加了解信息
    D.风险承受评估报告

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。

  • 第17题：

    普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。

    A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
    B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
    C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
    D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

    答案：A,B,C,D
    解析：
    符合《办法》第十一条规定条件的普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程如下：（一）投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料；（二）经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；（三）经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由。?根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十三条

  • 第18题：

    债券市场投资者按照产品认知水平和风险承受能力，分为（）。

    • A、个人投资者和机构投资者
    • B、普通投资者和特殊投资者
    • C、境内投资者和境外投资者
    • D、专业投资者和普通投资者

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是（  ）。
    A

    风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品

    B

    C5型普通投资者可以认定为专业投资者

    C

    C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品

    D

    普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列有关专业投资者的说法正确的是（　　）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以书面告知基金销售机构选择转化为普通投资者

    C

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者

    D

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构


    正确答案： D
    解析：
    AD两项，专业投资者包括持牌金融机构及其发行的理财产品，养老基金，公益基金，以及金融资产规模、投资经验符合规定条件的机构和自然人；C项，符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。

  • 第21题：

    单选题
    关于普通投资者和专业投资者，以下说法正确的是（  ）。
    A

    专业投资者必须是法人机构或金融机构发行的产品

    B

    符合转化条件的专业投资者可以自主选择转化为普通投资者，只需书面告知基金销售机构

    C

    自然人只能是普通投资者，普通投资者还包括部分法人机构

    D

    基金销售机构应当自动将符合转化条件的普通投资者转化为专业投资者


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于专业投资者与普通投资者的说法正确的是（  ）。
    A

    所有的机构投资者都是专业投资者

    B

    所有的个人投资者都是普通投资者

    C

    普通投资者和专业投资者在一定条件下可以相互转化

    D

    专业投资者具备专业的投资知识和经验，但是往往处于信息不对称的相对弱势地位


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法，正确的是（  ）。Ⅰ．第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者Ⅱ．普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料Ⅲ．经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由Ⅳ．经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（　　）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
    A

    在普通投资者申请转化为专业投资者

    B

    向专业投资者销售高风险产品或提供服务

    C

    经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

    D

    向普通投资者履行信息告知义务


    正确答案： D
    解析：
    在普通投资者申请转为专业投资者，向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见以及向普通投资者履行信息告知义务的情形下，经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

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