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基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括（ ）。A.提供交易清算、资金处理的功能 B.提供基金产品信息 C.提供基金管理人信息 D.基金投资人风险承担能力调查

题目
基金销售后台管理系统应当符合的要求不包括（ ）。

A.提供交易清算、资金处理的功能
B.提供基金产品信息
C.提供基金管理人信息
D.基金投资人风险承担能力调查
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1.基金销售后台业务系统基本功能不包括()A.提供交易清算、资金处理的功能B.提供基金产品信息C.提供基金管理人信息D.基金投资人风险承担能力调查

2.基金销售业务信息管理平台不包括( )。A.前台业务系统B.后台管理系统C.监管系统信息报送D.应用系统的支持系统

3.证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能包括为基金投资者提供服务的功能。（ ）

4.下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是( )A.信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则B.后台管理系统直接面对基金投资人C.自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能D.后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

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  • 第1题：

    证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（）。

    A.前台业务系统

    B.后台业务系统

    C.后台管理系统

    D.应用系统的支持系统


    正确答案：B
    证券投资基金销售业务信息管理平台，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

  • 第2题：

    后台管理系统应当符合以下规定()。

    A、对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

    B、交易清算、资金处理的功能

    C、对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能

    D、提供投资资讯的功能


    参考答案：ABC

  • 第3题：

    后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合的要求不包括( )。

    A、能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能

    B、为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能

    C、能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息

    D、对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为


    答案：B
    解析： 本题考查基金销售业务信息管理。后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。后台管理系统应当符合以下要求：(1)能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能。(2)能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息。(3)对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为。(4)具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换。(5)具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

  • 第4题：

    证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括( )。

    ①.自助式前台系统

    ②.辅助式前台系统

    ③.后台管理系统

    ④.应用系统的支持系统

    A.①、③、④

    B.②、③、④

    C.①、②、③

    D.①、②、③、④


    正确答案：D
    证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括：前台业务系统、后台管理系统和应用系统的支持系统，其中前台业务系统又分为自助式前台系统和辅助式前台系统。

  • 第5题：

    根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是()。

    Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统

    Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制

    Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

    A.Ⅰ、Ⅱ

    B.Ⅰ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    【答案】D

  • 第6题：

    (2016年)下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求（ ）

    A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
    B.为投资人提供服务的功能
    C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
    D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换

    答案：D
    解析：
    后台管理系统应当符合的要求包括：（1）能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能；（2）能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息；（3）对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为；（4）具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换；（5）具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

  • 第7题：

    基金销售业务信息管理平台不包括（）。

    • A、前台业务系统
    • B、后台管理系统
    • C、监管系统信息报送
    • D、应用系统的支持系统

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于基金销售业务信息管理平台的表述，不正确的是（）。

    • A、信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则
    • B、后台管理系统直接面对基金投资人
    • C、自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能
    • D、后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    基金销售后台管理系统基本功能不包括（　　）。
    A

    提供交易清算、资金处理的功能

    B

    提供基金产品信息

    C

    提供基金管理人信息

    D

    基金投资人风险承担能力调查


    正确答案： A
    解析：
    基金后台管理系统应当符合以下要求：①能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能；②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息；③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为；④具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换；⑤具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

  • 第10题：

    单选题
    证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括()。
    A

    前台业务系统

    B

    后台管理系统

    C

    应用系统的支持系统

    D

    以上全部都是


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统、应用系统的支持系统。因此，D选项正确。

  • 第11题：

    单选题
    根据基金销售费用规范的要求，以下叙述正确的是（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ．基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ．基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    基金销售机构应当依据相关法律法规的要求，完善内部控制制度和业务执行系统，健全内部监督和反馈系统，加强后台管理系统对费率的合规控制，强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督。

  • 第12题：

    单选题
    证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的（ ）。
    A

    前台业务系统

    B

    后台管理系统

    C

    应用系统的支持系统

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    基金销售业务信息管理平台不包括()。

    A、前台业务系统

    B、后台管理系统

    C、综合业务系统

    D、应用系统的支持系统


    参考答案：C

  • 第14题：

    后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理，主要规范有（ ）。 A．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能 B．后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换 C．后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 D．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息


    正确答案：ABCD
    后台管理系统主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。主要规范如下：①应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能；②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息；③后台管理系统应当对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为；④后台管理系统应当具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换；⑤后台管理系统应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

  • 第15题：

    根据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》，信息管理平台是指基金销售机构适用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。

    A.前台业务系统

    B.中台业务系统

    C.后台业务系统

    D.应用系统的支持系统


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    信息管理平台指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括()。

    A.前台业务系统

    B.后台管理系统

    C.应用系统的支持系统

    D.信息系统


    正确答案：ABC
    考6;见销售基础教材P217

  • 第17题：

    基金销售后台管理系统基本功能不包括（ ）。

    A.提供交易清算、资金处理的功能
    B.提供基金产品信息
    C.提供基金管理人信息
    D.基金投资人风险承担能力调查

    答案：D
    解析：
    基金后台管理系统应当符合以下要求：①能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能；②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息；③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为；④具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换；⑤具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

  • 第18题：

    前台业务系统应当具备（ ）的功能。
    Ⅰ．通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务
    Ⅱ．为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯
    Ⅲ．对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理
    Ⅳ．为投资人提供服务

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理： 前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能；②为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能；③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能；④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能；⑤为基金投资人提供服务的功能。

  • 第19题：

    证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括（）。

    • A、前台业务系统
    • B、后台管理系统
    • C、应用系统的支持系统
    • D、以上全部都是

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    基金的后台管理运作不包括（  ）。
    A

    基金份额的销售

    B

    基金会计核算和信息披露

    C

    基金资产的估值

    D

    基金份额的注册登记


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（  ）。
    A

    前台业务系统

    B

    后台管理系统

    C

    后台业务系统

    D

    应用系统的支持系统


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金销售业务信息管理平台不包括（）。
    A

    前台业务系统

    B

    后台管理系统

    C

    监管系统信息报送

    D

    应用系统的支持系统


    正确答案： B
    解析： 证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统，主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。

  • 第23题：

    单选题
    基金销售后台业务系统基本功能不包括（　　）。
    A

    提供交易清算、资金处理的功能

    B

    提供基金产品信息

    C

    提供基金管理人信息

    D

    基金投资人风险承担能力调查


    正确答案： A
    解析：
    基金后台管理系统应当符合以下要求：①能够记录基金销售机构、基金销售分支机构、网点和基金销售人员的相关信息，具有对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能；②能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息；③对基金交易开放时间以外收到的交易申请进行正确的处理，防止发生基金投资人盘后交易的行为；④具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换；⑤具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能。

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