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基金公司投资风险管理步骤正确的是（ ）。A.识别风险→测量风险→处理风险→风险管理的评估和调整 B.测量风险→识别风险→处理风险→风险管理的评估和调整 C.识别风险→测量风险→风险管理的评估和调整→处理风险 D.测量风险→识别风险→风险管理的评估和调整→处理风险

题目
基金公司投资风险管理步骤正确的是（ ）。

A.识别风险→测量风险→处理风险→风险管理的评估和调整
B.测量风险→识别风险→处理风险→风险管理的评估和调整
C.识别风险→测量风险→风险管理的评估和调整→处理风险
D.测量风险→识别风险→风险管理的评估和调整→处理风险
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1.基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。（ ）

2.基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务，基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 （ ）

3.基金管理公司最核心的业务是( )。A.基金设立B.投资管理C.基金发行D.风险管理

4.基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，因此基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。 （ ）

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  • 第1题：

    基金管理公司的核心业务是（ ）。

    A．基金设立

    B．基金投资

    C．基金发行

    D．风险管理


    正确答案：B
    随着市场的发展，目前除证券投资基金的募集与管理业务外，我国基金管理公司已被允许从事其他资产管理业务和提供投资咨询服务。其中在证券投资基金业务中，基金的投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务。

  • 第2题：

    某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（ ）。
    Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置；
    Ⅱ.对该投资者进行分类；
    Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估；
    Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    对证券投资业绩禁止预测。

  • 第3题：

    关于基金管理公司一般决策程序，下列叙述正确的有()。

    A:公司研究发展部提出研究报告
    B:投资决策委员会决定基金的总体投资计划
    C:基金投资部制定投资组合的具体方案
    D:风险控制委员会提出风险控制建议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国基金管理公司一般的决策程序是：①公司研究发展部提出研究报告；②投资决策委员会决定基金的总体投资计划；③基金投资部制定投资组合的具体方案；④风险控制委员会提出风险控制建议。

  • 第4题：

    基金管理公司的核心业务是（）。

    • A、基金设立
    • B、基金投资
    • C、基金发行
    • D、风险管理

    正确答案:B

  • 第5题：

    简述基金管理公司控制投资风险的主要措施。


    正确答案: 一是做好投资前的研究工作，二是采用证券组合和期货交易的方式，三是确定合理的入市资金量，四是进行保护性止损。

  • 第6题：

    基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。

    • A、风险控制
    • B、公司治理
    • C、投资管理
    • D、以上都正确

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列叙述哪个正确（）

    • A、基金反映一种债权关系；
    • B、基金投资风险比股票和债券要小；
    • C、投资基金由于是由专家经营管理的，具有专业优势；
    • D、基金管理公司负责托管资金与买卖证券。

    正确答案:C

  • 第8题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

    • A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
    • B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
    • D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    某银行开展与基金管理公司的合作，根据基金销售适用性的要求，以下做法正确的是（  ）。Ⅰ.对基金管理公司的产品和服务进行风险等级设置Ⅱ.对该投资者进行分类Ⅲ.对基金管理公司产品的未来业绩表现进行预测和评估Ⅳ.将基金管理公司的产品与基金投资者进行匹配
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （）是基金管理公司的核心业务，公司基金投资部门负责基金的运作和管理，将公司发行基金单位所募集的资金通过组合的投资方式投资于有价证券，实现基金资产的保值增值。
    A

    基金投资

    B

    风险控制

    C

    收益最大化

    D

    基金组合


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中关于基金投资风险管理说法正确的是（　　）。Ⅰ．对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容Ⅱ．按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以风险划分为外部风险与内部风险Ⅲ．内部风险主要指基金管理人在基金管理过程中产生的风险Ⅳ．外部风险包括市场风险、政策风险、信用风险以及经营风险等风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    基金投资面临外部风险与内部风险，其中，外部风险包括市场风险、政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险；内部风险包括基金管理人的合规风险、操作风险和职业道德风险等。按照是否可以通过分散投资来降低风险的标准，可以将外部风险划分为系统性风险和非系统性风险。内部风险多属于非系统性风险。

  • 第12题：

    单选题
    下列有关投资交易流程的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.投资策略的制定包括以下几个步骤：研究部提出研究报告一投资决策委员会参考研究报告形成基金投资的投资范围、投资目标等总体投资策略一投资部制订投资组合的具体方案Ⅱ.风险管理是投资交易流程的最后一环Ⅲ.风险管理的任务仅仅是风险和合规部门的职责Ⅳ.基金公司内部会定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相关报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    以下关于基金管理公司一般决策程序的叙述，正确的是（ ）。

    A．公司研究部提出研究报告

    B．投资决策委员会审议和决定基金的总体投资计划

    C．基金投资部制定投资组合的整体方案

    D．风险控制委员会提出风险控制建议


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    负责从整体上控制基金运作中的风险的是()。

    A:基金管理公司董事会
    B:投资决策委员会
    C:风险控制委员会
    D:基金管理公司股东大会

    答案：C
    解析：
    基金管理公司设有风险控制委员会（或合规审查与风险控制委员会）等风险控制机构，负责从整体上控制基金运作中的风险。

  • 第15题：

    ()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

    A:投资决策委员会
    B:风险控制委员会
    C:投资管理部门
    D:董事会

    答案：A
    解析：
    投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设议事机构，在遵守国家有关法律、法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

  • 第16题：

    （）是我国内地基金业中的第一家专业性基金管理公司。

    • A、深圳投资基金管理公司
    • B、上海投资基金管理公司
    • C、北京投资基金管理公司
    • D、南京投资基金管理公司

    正确答案:A

  • 第17题：

    基金管理公司如何控制投资风险?


    正确答案: 1.做好投资前的研究工作
    基金经理在投资前应当做好细致的研究工作，包括宏观经济形势、宏观经济政策、行情变化及其发展前景、证券发行人（如上市公司）的财务状况、产品的生命周期、上市公司经理人员的市场开拓能力及管理才能、企业文化，等等。只有在充分研究的基础上进行投资选择，才能有的放矢，尽可能地减少投资决策的失误，减少不必要的风险。
    2.采用证券组合和期货交易的投资方式
    基金经理在进行证券交易时，证券价格会受各种因素的影响，总是处于不断变动状态，对于非系统性风险而言，可以采取购买多种不同的证券组合来加以分散。对系统性风险，可以通过证券期货交易来予以实现。进行证券指数期货交易有不同的方法可供选择，如同一性质的证券套期保值、多种证券的套期保值、多头套期保值、空头套期保值等交易形式。基金经理往往根据当时市场行情的走势以及对未来证券价格变动的判断来决定选择哪一种证券期货交易形式来进行套期保值。
    3.确定合理的人市资金量
    基金经理在进行投资时，不能将全部资金一次性投人市场，而是要以一定百分比的资金投人市场。如果一次投人全部资金，倘若市况不佳或投资决策失误，很有可能出现全部资金套牢的情况。因此，预留部分资金于市场之外是有必要的。另外，投资的收益具有不确定性，这种不确定性源于投资市场的不确定性。而储蓄存款及某些固定收益证券的收益是确定的，在以部分资金投资于风险市场的同时预留一部分进行储蓄或保守性投资，有利于以后者确定性的收人对前者收益的不确定性加以限制。为了防范投资风险，基金经理还应当自觉遵守投资限制的规定。
    4.进行保护性止损
    所谓保护性止损，就是指当损失达到一定限度时，立即对冲先前造成该损失的交易，以把损失限定于一定范围内。这个损失的限度不是基金经理随时和随意确定的，而是在进行某一交易之前事先确定的一个合理的损失限度。

  • 第18题：

    基金的投资运作包括基金管理公司内部的（）。

    • A、投资管理
    • B、交易管理
    • C、绩效评估
    • D、风险控制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    下列描述中，（）介绍的国联安基金投资管理流程的主要步骤是正确的。

    • A、资产配置—>股票选择—>投资组合构建—>绩效评估
    • B、资产配置—>行业分配—>股票选择—>投资组合构建—>风险管理—>绩效评估
    • C、行业分配—>股票选择—>风险管理—>绩效评估
    • D、股票选择—>投资组合构建—>风险管理—>绩效评估

    正确答案:B

  • 第20题：

    基金管理公司最核心的业务是（）。

    • A、基金设立
    • B、投资管理
    • C、基金发行
    • D、风险管理

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    基金的投资运作包括基金管理公司内部的（）。
    A

    投资管理

    B

    交易管理

    C

    绩效评估

    D

    风险控制


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列描述中，（）介绍的国联安基金投资管理流程的主要步骤是正确的。
    A

    资产配置—>股票选择—>投资组合构建—>绩效评估

    B

    资产配置—>行业分配—>股票选择—>投资组合构建—>风险管理—>绩效评估

    C

    行业分配—>股票选择—>风险管理—>绩效评估

    D

    股票选择—>投资组合构建—>风险管理—>绩效评估


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    基金管理公司如何控制投资风险？

    正确答案： ①做好投资前的研究工作。基金经理在投资前应当做好细致的研究工作，包括宏观经济形势、政策、行情变化及其发展前景、证券发行人的财务状况、产品的生命周期、上市公司经理人员的市场开拓能力及管理才能、企业文化等。
    ②采用证券组合和期货交易的投资方式。基金经理在进行证券交易时，证券价格会受各种因素的影响，对于非系统性风险，可以采取购买多种证券组合加以分散。对系统性风险而言，可以通过证券期货交易来实现
    ③确定合理的入市资金量。基金经理在进行投资时，不能将全部资金一次性投入市场，而是要以一定百分比的资金投入市场
    ④进行保护性止损。是指当损失达到一定限度时，立即对冲先前造成损失的交易，以把损失限定于一定范围内。
    解析： 暂无解析

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