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下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述 B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息 C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确 D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

题目
下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。

A.法律意见书的内容应当包含完整的尽职调查过程描述
B.法律意见书无需加入律师事务所及其经办律师的承诺信息
C.经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
D.就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见
相似考题

1.基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交( )文件，并经管理机构核准。A．申请报告B．基金托管协议草案C．法定验资机构出具的验资报告D．会计师事务所审计的基金管理人近3年的财务会计报告E．律师事务所出具的法律意见书

2.中国证券投资基金业协会对出具意见的律师事务所无特殊的资质要求，在中国( )设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师出具“法律意见书”。A.境内外B.境内C.境外D.香港

3.能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（ ）。 A．会计师事务所 B．律师事务所 C．基金评级机构 D．基金咨询机构

4.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列( )文件。 I，申请报告 Ⅱ，基金合同草案 Ⅲ，律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ，招募说明书草案A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“下列关于律师事务所为基金管理人背书出具法律意见书的要求，说法错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    律师事务所需要对基金招募书出具法律意见书。（ ）


    正确答案：√
    了解基金托管人、基金份额持有人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P194。

  • 第2题：

    关于股权投资基金的投资及投资后管理阶段律师提供的服务，说法错误的是( )。

    A、就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务

    B、协助完成基金管理人登记和基金备案工作，并根据需要出具相应的法律意见书

    C、按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益

    D、协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件


    正确答案：B
    答案解析:本题考查律师事务所。在股权投资基金的投资及投资后管理阶段，律师提供的服务包括：就基金的投资领域、投资方向的限制向基金管理人提供咨询服务;在初步确定拟投资企业后，律师按照基金管理人的委托，勤勉审慎地对拟投资企业进行法律尽职调查，提交法律尽职调查报告或法律意见书，协助基金管理人分析投资涉及的法律问题和风险;协助基金管理人起草或审阅与基金投资者有关的法律文件;在投资后管理阶段，按照基金管理人的委托，根据投资法律文件的约定，保护基金在拟投资企业中的合法权益。

  • 第3题：

    (2017年)关于为有关基金业务活动出具法律意见书的律师事务所，下列表述正确的是（ ）。

    A.律师事务所出具法律意见书，是基于基金份额持有人的委托
    B.律师事务所因出具文件有虚假记载和误导性陈述给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任
    C.律师事务所不需要保证法律意见书所依据的文件资料内容真实、准确、完整
    D.律师事务所建立制定应急等风险管理制度，不必建立灾难备份系统

    答案：B
    解析：
    律师事务所、会计师事务所的法定义务包括：（1）接受基金管理人、基金托管人的委托，为有关基金业务活动出具法律意见书、审计报告、内部控制评价报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。（2）制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人财产造成损失的，应当与委托人承担连带赔偿责任。（3）勤勉尽责、恪尽职守。（4）建立应急等风险管理制度和灾难备份系统。（5）不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息。

  • 第4题：

    关于法律意见书，下列说法错误的是（ ）

    A.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确
    B.律师事务所及其经办律师应当制作并保存相关尽职调查的工作记录及工作底稿
    C.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确
    D.应当恪尽职守、勤勉尽责地仅对基金管理人相关情况进行尽职调查

    答案：D
    解析：
    应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查

  • 第5题：

    基金管理人依法发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监管机构提交（　　）文件，并经管理机构核准。

    A.申请报告
    B.基金托管协议草案
    C.法定验资机构出具的验资报告
    D.会计师事务所审计的基金管理人近二年的财务会计报告
    E.律师事务所出具的法律意见书

    答案：A,B,D,E
    解析：
    参见《中华人民共和国证券投资基金法》第三十六条相关规定。验资报告应当在募集金额达到核准标准以后提交。

  • 第6题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求
    • B、在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。
    • C、中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。
    • D、作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员

    正确答案:D

  • 第7题：

    以下能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（）。

    • A、会计师事务所
    • B、律师事务所
    • C、基金评级机构
    • D、基金咨询机构

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    基金业协会要求在向基金业协会申请基金管理人登记或重大事项变更时，应当向基金业协会提交关于登记或重大事项变更的法律意见书。下列选项中对法律意见书的要求，不正确的是（  ）。
    A

    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分

    B

    法律意见书所涉指代主体名称具体明确

    C

    法律意见书所涉及内容必须与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致

    D

    法律意见书出具的专业法律意见内容具体明确


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于律师事务所及其经办律师出具法律意见书的内容与格式的一般性要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    法律意见书内容应当包含完整的尽职调查过程描述，对有关事实、法律问题作出认定和判断的适当证据和理由

    B

    律师事务所及其经办律师应当就各具体事项逐项发表明确意见，并就基金管理人登记申请是否符合基金业协会的相关要求发表整体结论性意见

    C

    律师事务所及其经办律师在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

    D

    法律意见书所涉内容可与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息不一致


    正确答案： A
    解析：
    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。法律意见书所涉内容应当与申请机构在私募基金登记备案系统填报的信息保持一致，若系统填报信息与尽职调查情况不一致的，应当作出特别说明。律师事务所及其经办律师在法律意见书中不得瞒报信息，应当确保法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  • 第10题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    中国证券投资基金业协会对出具意见书的律师事务所无特殊的资质要求

    B

    在中国境内设立、可就中国法律事项发表专业意见的律师事务所和中国执业律师，均可受聘出具法律意见书。

    C

    中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合《律师事务所从事证券法律业务管理办法》相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具“法律意见书”。

    D

    作为基金服务机构的律师事务所必须申请成为中国证券投资基金业协会会员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    注册公募基金，需由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件，以下不属于必备注册文件的是（  ）。
    A

    律师事务所出具的法律意见书。

    B

    基金合同单案

    C

    基金托管协议草案

    D

    基金营销方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于出具法律意见书要求的说法错误的是（）。
    A

    法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确

    B

    在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确

    C

    应当独立、客观、公正地出具法律意见书，不需要进行尽职调查

    D

    法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。

    Ⅰ 申请报告

    Ⅱ 基金合同草案

    Ⅲ 基金托管协议草案

    Ⅳ 律师事务所出具的法律意见书

    A.I、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第14题：

    私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记，必须报送的基本信息或材料有（）。
    Ⅰ．与基金服务机构已签订的服务协议
    Ⅱ．公司章程或者合伙协议
    Ⅲ．高级管理人员的基本信息
    Ⅳ．律师事务所出具的法律意见书

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    基金管理人申请基金管理人登记的，通常应提交以下材料或信息：①工商登记和营业执照正副本复印件；②公司章程或者合伙协议；③主要股东或者合伙人名单；④高级管理人员的基本信息；⑤基金管理人的基本制度；⑥法律意见书；⑦基金业协会要求提交的其他材料。

  • 第15题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（ ） 。
    Ⅰ.申请报告
    Ⅱ.基金合同草案
    Ⅲ.基金托管协议草案
    Ⅳ.招募说明书草案；
    Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书
    Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    答案：D
    解析：
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第16题：

    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循要求描述错误的一项是（ ）

    A.在法律意见书上的签字签章齐全出具日期清晰明确。
    B.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分,所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确。
    C.应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，公平、公正、公开地出具法律意见书。
    D.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息

    答案：C
    解析：
    出具法律意见书时,律师事务所和经办律师应当遵循如下要求:应当格尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查,根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书。

  • 第17题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。

    • A、基金募集申请报告
    • B、基金合同草案
    • C、律师事务所出具的法律意见书
    • D、招募说明书正式文本

    正确答案:D

  • 第18题：

    能对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书的是（）。

    • A、会计师事务所
    • B、律师事务所
    • C、基金评级机构
    • D、基金咨询机构

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    下列有关于登记与备案制度的介绍，说法有误的是（  ）。
    A

    2013年修订后的《证券投资基金法》明确规定，基金业协会“依法办理非公开募集基金的登记、备案”

    B

    基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案并不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，但可以作为对基金财产安全的保证

    C

    基金业协会还发布了《私募基金管理登记法律意见书指引》，为律师事务所在基金管理人登记备案中出具法律意见书提供了方向性指引

    D

    《监管暂行办法》再次明确规定各类基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记，并且基金业协会应当建立基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列属于基金登记备案需要出具法律意见书的要求的是（）。Ⅰ.法律意见书的陈述文字应当逻辑严密，论证充分，所涉指代主体名称、出具的专业法律意见内容具体明确Ⅱ.法律意见书应当包含律师事务所及其经办律师的承诺信息Ⅲ.在法律意见书上的签字签章齐全，出具日期清晰明确Ⅳ.应当恪尽职守、勤勉尽责地对基金管理人或申请机构相关情况进行尽职调查，根据《基金管理人登记法律意见书指引》，独立、客观、公正地出具法律意见书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    中国证券投资基金业协会鼓励基金管理人选择符合（　　）相关资质要求的律师事务所及其执业律师出具法律意见书。
    A

    《中华人民共和国律师法》

    B

    《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

    C

    《律师事务所管理办法》

    D

    《中华人民共和国证券投资基金法》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    注册公开募集资金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
    A

    基金合同草案

    B

    基金托管协议草案

    C

    上市公告

    D

    律师事务所出具的法律意见书


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下述关于股权投资基金管理人登记出具法律意见书的律师及律师事务所资质说法错误的是（）。
    A

    该法律意见书应由中国执业律师出具

    B

    出具该法律意见书应在中国境内依法设立，可就中国法律事项发表专业意见

    C

    出具该法律意见书的律师事务所应有20名以上执业律师

    D

    基金业协会鼓励最近3年从事过证券法律业务且最近2年内未因违法执业而受到处罚的律师参与出具法律意见书


    正确答案： C
    解析：

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