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(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（ ）。A.内部人员相互制约、相互监督 B.管理部门相对独立、互相牵制 C.组织结构权责分明、相互制约 D.内部流程相对清晰、相互制约

题目
(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（ ）。

A.内部人员相互制约、相互监督
B.管理部门相对独立、互相牵制
C.组织结构权责分明、相互制约
D.内部流程相对清晰、相互制约
相似考题

1.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统

2.下列关于私募基金管理人管理运用基金财产的说法中，错误的是()。A、私募基金管理人承诺按照恪尽职守的原则管理运用基金财产B、私募基金管理人承诺按照诚实信用的原则管理运用基金财产C、私募基金管理人承诺按照谨慎勤勉的原则管理运用基金财产D、私募基金管理人承诺基金的最低收益

3.私募基金管理人内控原则中（ ）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。A.成本效益原则 B.相互制约原则 C.执行有效原则 D.全面性原则

4.私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。A、全面性原则B、相互制约原则C、独立性原则D、审慎性原则

更多“(2017年)私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。

    A.全面性原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.审慎性原则

    答案：D
    解析：
    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。

  • 第2题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。

    • A、反洗钱
    • B、风险防范
    • C、投资者保护
    • D、财产安全

    正确答案:D

  • 第3题：

    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

    • A、成本效益原则
    • B、相互制约原则
    • C、执行有效原则
    • D、全面性原则

    正确答案:C

  • 第4题：

    某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。

    • A、成本效益原则
    • B、执行有效原则
    • C、独立性原则
    • D、适时性原则

    正确答案:D

  • 第5题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。
    A

    全面性原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    审慎性原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。
    A

    全面性原则

    B

    独立性原则

    C

    相互制约原则

    D

    效益最大化原则


    正确答案： A
    解析：
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》第五条，私募基金管理人内部控制应当遵循以下原则：①全面性原则；②相互制约原则；③执行有效原则；④独立性原则；⑤成本效益原则；⑥适时性原则。

  • 第7题：

    单选题
    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
    A

    证券投资基金登记备案管理系统

    B

    私募基金登记备案系统

    C

    私募股权投资基金管理系统

    D

    公募基金登记备案系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    私募基金管理人内控原则中（）是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
    A

    成本效益原则

    B

    相互制约原则

    C

    执行有效原则

    D

    全面性原则


    正确答案： B
    解析： 执行有效原则是通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第9题：

    单选题
    我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行（　　）。
    A

    合并运作、分别核算

    B

    独立运作、分别核算

    C

    合并运作、合并核算

    D

    独立运作、合并核算


    正确答案： B
    解析：
    股权投资基金管理人应当建立财产分离制度，股权投资基金财产与股权投资基金管理人固有财产之间、不同股权投资基金财产之间、股权投资基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算。

  • 第11题：

    单选题
    某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。
    A

    成本效益原则

    B

    执行有效原则

    C

    独立性原则

    D

    适时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（ ）。

    A.执行有效原则
    B.相互制约原则
    C.独立性原则
    D.成本效益原则

    答案：A
    解析：
    执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第14题：

    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。

    • A、执行有效原则
    • B、相互制约原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:A

  • 第15题：

    以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。

    • A、相互制约原则
    • B、全面性原则
    • C、适时性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:D

  • 第16题：

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第17题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制制度相互制约原则，是指（　　）。[2017年4月真题]
    A

    内部人员相互制约、相互监督

    B

    管理部门相对独立、互相牵制

    C

    组织结构权责分明、相互制约

    D

    内部流程相对清晰、相互制约


    正确答案： A
    解析：
    管理人内部控制的原则主要包括：全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则。其中，相互制约原则指的是组织结构应当权责分明、相互制约。

  • 第18题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。
    A

    反洗钱

    B

    风险防范

    C

    投资者保护

    D

    财产安全


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    私募基金管理人各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离，这是内部控制制度（）的要求。
    A

    相互制约原则

    B

    独立性原则

    C

    重要性原则

    D

    策略性原则


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价

    B

    私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务

    C

    私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金

    D

    私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与私募基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。上述体现了私募基金管理人内部控制的（）。
    A

    相互制约原则

    B

    全面性原则

    C

    适时性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。体现了私募基金内部控制的（）。
    A

    执行有效原则

    B

    相互制约原则

    C

    独立性原则

    D

    成本效益原则


    正确答案： C
    解析： 执行有效原则即通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

  • 第23题：

    单选题
    私募基金管理人财产分离制度的范围不包括（）。
    A

    私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间

    B

    不同私募基金财产之间

    C

    私募基金财产和其他财产之间

    D

    私募基金管理人固定资产与流动资产之间


    正确答案： C
    解析：

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