第1题:
下列关于募集行为的说法,错误的是( )。
A、募集方式包括基金管理人自行募集
B、募集方式包括委托基金销售机构募集
C、股权投资基金应该向特定的合格投资者募集
D、基金管理人委托基金销售机构募集的,可以免除其依法承担的责任
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动
商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
第6题:
股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查
股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易
股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认
股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务
第7题:
股权投资资金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员后,就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动
独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动
基金管理人既可以募集其自己发起设立的基金,也可以销售其他基金管理人的产品
第8题:
只可自行办理
只可委托基金服务机构代为办理
不可委托基金销售机构代为办理
可自行办理,也可委托基金服务机构代为办理
第9题:
基金的募集分为自行募集和委托募集
自行募集是由管理人自行拟定基金募集推介材料、寻找投资人的基金募集方式
直接募集机构是指基金管理人,受托募集机构是指基金托管机构
股权投资基金的募集是指股权投资基金管理人或者受其委托的募集服务机构,向投资者募集资金,用于设立股权投资基金的行为
第10题:
股权投资基金销售机构应当具有基金销售业务资格
股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额独立于股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构的自有财产
股权投资基金销售机构、销售支付机构或者份额登记机构破产或者清算时,股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额属于其破产财产或者清算财产
非因投资者本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行股权投资基金销售结算资金、股权投资基金份额
第11题:
主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等
股权投资基金必须由基金托管机构托管
基金管理人不得自行募集股权投资基金,需要委托基金销售机构募集
在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金的销售业务
第12题:
投资决算
估值核算
基金销售
销售支付
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
基金管理人可以成为自己发起设立的基金的募集机构
只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构
只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构
只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
第18题:
自行募集是指基金管理人自行为其设立的股权投资基金募集资金
委托募集是指基金管理人委托有资格的第三方基金销售机构为其设立的股权投资基金募集资金
自行募集股权投资基金的,不需要对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
委托募集股权投资基金的,基金管理人应当委托具有合格基金销售资质和专业基金销售服务团队的机构代为募集
第19题:
应当保存基金募集业务相关记录文件不少于5年
明确告知投资者基金转让的条件
应当审查投资者是否为合格投资者
应当对投资者的商业秘密和信息严格保密
第20题:
股权投资基金管理人自行销售股权投资基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估
投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式,应当按中国证监会制定的指引执行
应当制作风险揭示书,由投资者签字确认
股权投资基金管理人委托销售机构销售股权投资基金的,股权投资基金销售机构应当釆取前述评估、确认等措施
第21题:
除基金合同另有约定外,股权投资基金应当由基金托管机构托管
股权投资基金可以由基金管理人自行募集,也可委托基金销售机构募集
股权投资基金销售机构,应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构
律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构,为基金提供法律和会计服务。
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第23题:
只要在中国证券投资基金业协会登记为管理人就可以成为自己发起设立的基金的募集机构
只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构
只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构
只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构