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(2017年)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。A.我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准 B.我国的证券登记结算机构采用的是会员制 C.我国的证券登记结算机构总部设在上海 D.我国的证券登记结算机构是中央结算公司

题目
(2017年)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。

A.我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准
B.我国的证券登记结算机构采用的是会员制
C.我国的证券登记结算机构总部设在上海
D.我国的证券登记结算机构是中央结算公司
相似考题

1.下列关于证券登记结算公司的说法中，不正确的是( )。A．以营利为目的B．证券登记结算采取分散的运营方式C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．其名称中应当标明“证券登记结算”字样

2.下列关于证券登记结算机构的说法不正确的是（ ）。A.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务B.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易C.设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准D.中国证券登记结算有限责任公司是我国的证券登记结算机构

3.下列关于分级结算原则的说法正确的是：（ ）。A．证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算与交收B．结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。C．当且仅当资金交付是给付证券，证券交付是给付资金D．将结算机构作为共同对手方

4.我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务的营利性法人。 （ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“(2017年)下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券登记结算机构的说法中，不正确的是：()

    A:其属于企业法人
    B:其为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的
    C:其设立必须由国务院证券监督管理部门审查批准
    D:设立证券登记结算机构的条件之一是，自有资金不少于人民币2亿元

    答案：A
    解析：
    【考点】证券登记结算机构的法律性质和设立条件。详解：《证券法》第155条规定：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。该法第156条规定：设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元；(2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。因此，B、C、D项正确。证券登记结算机构是非营利法人，属于社会团体法人，因此，A错误，当选。

  • 第2题：

    在我国，证券登记结算机构是不以营利为目的的法人。()正确错误


    答案：对
    解析：
    我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

  • 第3题：

    关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（ ）。
    A.结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将 面临无法足额收回的风险
    B.目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
    C.在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记 结算机构无需承担信用风险
    D.操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失 误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险


    答案：A,D
    解析：
    B项在面临资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证 券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记 结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市。此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款 项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场；C项证券登记结算机构作为共同 对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付 其应收的证券或资金。因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登 记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险。

  • 第4题：

    关于我国对流动性风险的防范，下列说法中正确的有()。

    A:证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成资金交收
    B:证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度
    C:证券登记结算机构可以按照有关规定将专用清偿证券账户中的证券用于质押申请贷款
    D:证券登记结算机构只能动用结算参与人的担保资金完成资金交收

    答案：A,B,C
    解析：
    目前，除按规定可动用结算互保金及证券结算风险基金外，中国结算公司已经从部分结算银行申请取得了授信额度，实践中也曾利用专用清偿证券账户的证券申请质押贷款。

  • 第5题：

    下面关于证券登记结算制度表述错误的是（ ）。

    A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
    B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
    D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算账户

    答案：A
    解析：
    证券登记结算制度。我国采取证券实名制。投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

  • 第6题：

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度,制订风险控制和财务指标等要求

    答案：A
    解析：
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

  • 第7题：

    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。

    • A、证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人
    • B、证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准
    • C、中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构
    • D、证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行

    正确答案:B

  • 第8题：

    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。

    • A、证券登记结算机构收入
    • B、证券登记结算机构收益
    • C、证券投资收益
    • D、结算参与人证券交易金额的一定比例

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于证券和资金结算实行分级结算原则，下列说法中不正确的是（  ）。
    A

    结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    B

    结算参与人与其客户的证券划付，应当委托证券登记结算机构代为办理

    C

    证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收

    D

    证券登记结算机构直接办理证券登记结算机构与客户之间的清算交收


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。
    A

    我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准

    B

    我国的证券登记结算机构采用的是会员制

    C

    我国的证券登记结算机构总郊设在上海

    D

    我国的证券登记结葬机构是中央结算公司


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于证券登记结算机构，下列描述错误的是（）。
    A

    证券登记结算机构要建立完善的结算参与准入标准

    B

    证券登记结算机构是不以营利为目的的法人

    C

    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、交易、存管与结算服务的机构

    D

    我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于证券登记结算机构，以下描述错误的是（　　）。[2017年7月真题]
    A

    证券登记结算机构需要制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范

    B

    证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收

    C

    证券登记结算机构要对结算数据进行备份

    D

    我国设立了证券结算风险基金，以防范证券结算风险


    正确答案： B
    解析：
    B项，证券和资金结算实行分级结算原则。证券登记结算机构作为共同对手方提供多边净额结算服务时，证券登记结算机构负责与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责与客户之间的证券和资金的清算交收。

  • 第13题：

    下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是( )。

    A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准
    B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
    C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
    D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

    答案：C
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》的规定，证券登记结算机构申请解散，应当经国务院证券监督管理机构批准。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。　证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。

  • 第14题：

    为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或者弥补证券登记结算机构的损失，下列不属于造成证券登记结算机构损失的因素的是()。

    A:技术故障
    B:操作失误
    C:不可抗力
    D:管理不善

    答案：D
    解析：
    根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理办法》，中国结算公司还实际管理证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。

  • 第15题：

    关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的有（）

    A:在发生证券交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付资金，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
    B:目前我国证券交易实行全额保证金制度，因此，证券登记结算机构不会发生流动性风险
    C:操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险
    D:结算银行风险是指结算银行破产、倒闭时，证券登记结算机构存放在结算银行的存款将面目无法足额收回的风险

    答案：C,D
    解析：
    A项，项证券登记结算机构作为共同对手方，如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构也要向守约一方支付其应收的证券或资金因此，在证券公司参与交易时无需顾忌对手方信用风险的同时，证券登记结算机构自身也因此集中承担了所有的对手方的信用风险；B项在面目资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方。证券登记结算机构一旦出现流动性风险，后果将十分严重，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市此外，由于守约方无法收到原先预期能收到的款项或证券，因此也极易引发连锁反应，波及到其他金融市场。

  • 第16题：

    下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是(　　)。
    Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿
    Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取
    Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理
    Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查证券结算风险基金。 Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向（并非不再向）有关责任人追偿。
    Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。
    Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。
    Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
    综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选B选项。

  • 第17题：

    下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
    Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
    Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
    Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
    Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样。证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并经国务院证券监督管理机构批准。 为保证履行职能，证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统。 设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是（ ）。

    A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任
    B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
    C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
    D.对结算参与人实行准入制度

    答案：A
    解析：
    证券结算采取分级结算制度和结算参与人制度。按照《证券法》规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任。

  • 第19题：

    下列关于我国的证券登记结算机构的表述中，正确的是（）。

    • A、我国设立证券登记结算机构必须由国务院证券监督管理机构批准
    • B、我国的证券登记结算机构采用的是会员制
    • C、我国的证券登记结算机构总郊设在上海
    • D、我国的证券登记结葬机构是中央结算公司

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    有关证券登记结算机构，下列说法错误的是（）。
    A

    证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

    B

    证券登记结算机构是自律机构，其设立无须经过国务院证券监督管理机构批准

    C

    中国证券登记结算有限责任公司（简称中国结算公司）是我国的证券登记结算机构

    D

    证券登记结算机构为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务；根据自律管理的要求，它须采取一些必要措施保证业务的正常运行


    正确答案： B
    解析： 设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第21题：

    单选题
    我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。
    A

    证券登记结算机构收入

    B

    证券登记结算机构收益

    C

    证券投资收益

    D

    结算参与人证券交易金额的一定比例


    正确答案： B
    解析： 不包括证券投资收益。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于以基金份额、股权出质,质权设立时间表述正确的是(   )。
    A

    基金份额、股权凭证交付之日,质权设立

    B

    基金份额、股权质押合同签订之日,质权设立

    C

    以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的,自证券登记结算机构办理出质登记时设立

    D

    以基金份额、其他股权出质的,自证券登记结算机构办理出质登记时设立


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于中国证券登记结算有限公司的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.是我国的证券登记结算机构Ⅱ.该公司在上海和深圳各设一家分公司Ⅲ.上海分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务Ⅳ.深圳分公司主要针对深圳证券交易所的上市证券，为投资者提供证券登记结算服务
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

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