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按照《商业银行合规风险管理指引》,()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A、董事会B、股东会C、高管层D、监事会

题目
按照《商业银行合规风险管理指引》,()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

A、董事会

B、股东会

C、高管层

D、监事会

相似考题

1.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

2.商业银行的()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。A.董事会B.监事会C.高级管理层D.合规负责人

3.以下说法错误的是___。A.商业银行应明确合规风险报告路线以及合规风险报告的要素、格式和频率。B.商业银行境外分支机构或附属机构应加强合规管理职能，合规管理职能的组织结构应符合当地的法律和监管要求C.合规负责人应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。D.银监会应定期对商业银行合规风险管理的有效性进行评价，评价报告作为分类监管的重要依据。

4.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

更多“按照《商业银行合规风险管理指引》,()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。 ”相关问题

  • 第1题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。

    A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》

    B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致

    C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险

    D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。


    正确答案：A
    A【解析】中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门
    规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称
    合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业
    银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

  • 第2题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第3题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。

    A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    A 中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法津制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。故选A。

  • 第4题：

    ( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。


    A.银监会

    B.高级管理层

    C.董事会

    D.董事会和高级管理层

    答案：D
    解析：

  • 第5题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

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