niusouti.com

我行在业务受理过程中了解到基础交易涉及两用物项的,在不违反上述禁运要求的前提下,要求客户提供()或其他可证明客户有权进口或出口相关商品的证明文件并进行审核A、《两用物项出口许可证》B、《军民两用物项进出口许可证》C、《军民两用物项出口许可证》D、《军民两用物项商品出口许可证》

题目
我行在业务受理过程中了解到基础交易涉及两用物项的,在不违反上述禁运要求的前提下,要求客户提供()或其他可证明客户有权进口或出口相关商品的证明文件并进行审核

A、《两用物项出口许可证》

B、《军民两用物项进出口许可证》

C、《军民两用物项出口许可证》

D、《军民两用物项商品出口许可证》

相似考题

1.在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的,金融机构应及时调整其客户风险等级分类并()A、要求客户补充其他身份资料或身份证明文件B、终止交易C、报告客户可疑交易行为D、拒绝交易

2.《江苏省电力公司营销服务行为规范手册规定》中要求受理客户咨询时的行为服务规范是什么?A.要认真倾听、确认并详细记录客户咨询的内容，不随意打断客户讲话，不做其他无关的事情B.在正确理解客户咨询内容后，方可按相关规定提供答复或引导客户到相关服务岗位C.对于大客户可引导至VIP专柜(或VIP室)D.对于现场无法答复的咨询可请示主管，或请客户留下联系电话，待了解情况后主动答复客户

3.银行在为客户办理信贷业务时，应核实客户的真实身份，应采取哪些措施()A.审核相关证明文件和资料B.到相关部门查询客户身份信息和资料C.实地查看D.了解客户是否存在违反外汇管理政策、逃套汇、走私等行为

4.以下做法不正确的是( )。A．银行在为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑款、票据兑付一次性金融服务时，可以不要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件B．银行在与客户建立业务关系，应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记C．客户由他人代理办理业务的，银行应当同时对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记D．银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户

更多“我行在业务受理过程中了解到基础交易涉及两用物项的,在不违反上述禁运要求的前提下,要求客户提供()或其他可证明客户有权进口或出口相关商品的证明文件并进行审核 ”相关问题

  • 第1题：

    客户身份识别制度指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他身份证明文件，确认客户的真实身份。()


    本题答案：对

  • 第2题：

    以客户符合以下情形的,应拒绝对值为其开设账户、开始业务关系或进行交易,提供服务。()

    A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件或客户提供的身份证件系伪造或变造;客户提供的身份证明文件或基本身份信息不全，且无法补充提供

    B、客户拒绝提供我行要求补充的客户身份信息，经核实，客户所提供的身份信息严重失实

    C、经核实，有合理理由怀疑客户可能涉嫌洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动

    D、客户在办理业务过程中对经办人员态度强硬、蛮横

    E、客户被列入国际组织、当地监管或有关外国政府的制裁名单，且相关名单在本行或当地监管禁止提供账户服务、禁止交易之列


    参考答案：ABCE

  • 第3题：

    银行从业人员在了解客户时必须遵循的规则有（　　）

    A.银行在与客户建立业务关系时，应当要求客户出示真实有效的身份证证明并进行和核对登记
    B.不得为身份不明的客户提供服务或与交易
    C.不得为客户开立匿名账户或假名账户
    D.客户由其他人代理办理业务时，银行应当对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对和登记对代理人则免除此手续
    E.保证客户所购买产品的收益率

    答案：A,B,C
    解析：
    客户由其他人代理办理业务时，银行应当对被代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对并登记。

  • 第4题：

    客户在开户时要求提高日累计交易限额的,应要求客户说明理由,并根据情况要求客户补充提供其在当地的()

    A.居住证明

    B.经营证明

    C.纳税证明

    D.其他补充证明文件


    答案：ABCD

  • 第5题：

    在贵金属业务中，银行享有的权利主要包括()。

    A: 按照产品设计及交易规则，获得产品差价收益或手续费等收入

    B: 对客户违反交易规则的交易请求，银行有权拒绝执行或撤销交易结果

    C: 要求客户提供国家法律、行政法规及贵金属业务交易规则规定的证明文件、客户信息等

    D: 为开办实物贵金买卖的银行网点配备专业的贵金属鉴定设备和完善的安全保卫及防护、监控设施


    参考答案：ABC

相关内容