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根据反洗钱法要求,证券公司应当履行客户身份识别、客户风险等级划分、客户资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务,组织开展反洗钱培训与宣传活动等。()此题为判断题(对，错)。

题目
根据反洗钱法要求,证券公司应当履行客户身份识别、客户风险等级划分、客户资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务,组织开展反洗钱培训与宣传活动等。()

此题为判断题(对，错)。

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1.金融机构主要承担哪些反洗钱义务?()A.建立内部控制制度和组织机构B.建立客户身份识别制度C.建立客户身份资料和交易记录保存制度D.执行大额交易和可疑交易报告制度E.开展反洗钱培训和宣传工作

2.金融机构应当履行哪些反洗钱义务()A.建立健全客户身份识别制度B.客户身份资料和交易记录保存制度C.大额交易和可疑交易报告制度D.开展反洗钱宣传培训

3.《反洗钱法》规定应当依法采取预防、监控措施,履行建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度等反洗钱义务的主体包括()。A、个体工商户B、商贸流通企业C、生产制造企业D、金融机构和特定非金融机构

4.金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。A、大额交易报告B、大额和可疑交易报告C、可疑交易报告

参考答案和解析
答案：对

更多“根据反洗钱法要求,证券公司应当履行客户身份识别、客户风险等级划分、客户资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务,组织开展反洗钱培训与宣传活动等。() ”相关问题

  • 第1题：

    反洗钱三大核心义务包括()

    A.客户身份识别

    B.客户身份资料和交易记录保存

    C.反洗钱宣传

    D.大额交易和可疑交易报告


    参考答案：ABD

  • 第2题：

    金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。

    A、建立反洗钱内部控制制度

    B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作

    C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度

    D、开展反洗钱培训和宣传工作等


    参考答案：ABCD

  • 第3题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责()。

    A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求

    B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责

    C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传

    D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    反洗钱的核心义务()

    A.客户身份识别

    B.客户身份资料与交易记录保存

    C.大额交易和可疑交易报告


    答案：ABC

  • 第5题：

    证券公司的反洗钱义务包括（ ）。 A．建立反洗钱内部控制制度 B．设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作 C．建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度 D．开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P277。

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