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合规风险是指违反法律、法规和准则而招致的风险。()此题为判断题(对，错)。

题目
合规风险是指违反法律、法规和准则而招致的风险。()

此题为判断题(对，错)。

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1.是商业银行由于违反监管规定和原则，而招致法律诉讼或遭到监管机构处罚，从而产生不利商业银行实现商业目的的风险。A．信用风险B．合规风险C．市场风险D．操作风险

2.（ ）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。A.销售合规性风险 B.管理合规性风险 C.信息披露合规性风险 D.投资合规性风险

3.下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险 D.合规风险一般独立于法律风险讨论

4.关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和驭业操守。

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  • 第1题：

    下列关于合规风险的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
    B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
    C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
    D.合规风险一般独立于法律风险讨论

    答案：C
    解析：
    法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

  • 第2题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是( )。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第3题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是( )。

    A．中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B．《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C．《商业银行合规风险管理指引》本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D．《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    A 中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第三条规定：本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法津制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。故选A。

  • 第4题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第5题：

    关于《商业银行合规风险管理指引》中的相关规定，下列说法不正确的是（　　）。

    A.中国银行业监督管理委员会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》
    B.《商业银行合规风险管理指引》所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致
    C.《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    D.《商业银行合规风险管理指引》所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守

    答案：A
    解析：
    中国银行业监督管理委员会于2006年公布的《商业银行合规风险管理指引》第3条规定：“本指引所称法律、规则和准则是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。”

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