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以下哪些不属于高风险业务的定义()?A、投资回报高的业务B、经风险评估后确定为较高或高风险的业务C、国家法律、法规有特殊管制或监管要求的业务D、特殊行业及特殊业务

题目
以下哪些不属于高风险业务的定义()?

A、投资回报高的业务

B、经风险评估后确定为较高或高风险的业务

C、国家法律、法规有特殊管制或监管要求的业务

D、特殊行业及特殊业务

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1.定期检查评估营业机构的操作风险及案件风险管理体系的运作情况,监督管理政策、监管要求的落实情况,应重点对()的操作规范和业务程序进行评估。A.高风险网点B.高风险业务C.高风险环节D.高风险岗位E.高风险人员

2.以下不属于久悬不动户定义中的“主动发生业务”是()A、结息转入B、在网上银行汇款C、在ATM上取款D、在POS机上刷卡消费

3.关于业务洗钱风险评估,以下哪些说法是正确的()A、各级机构应在新产品/业务研发过程的评估立项阶段，开展新业务的洗钱风险评估工作B、各级机构应定期对存量业务开展评估，高风险等级业务每半年至少评估一次，中风险等级业务每年至少评估一次C、业务洗钱风险等级分为高风险、中风险、中低风险、低风险四个等级D、业务洗钱风险评估分为初评和复评两个环节。初评由业务归口管理部门开展，复评由法律与合规部门开展

4.银行业金融机构要加大()“四高”的审计力度、频度和深度。A.高风险网点B.高风险业务C.高风险环节D.高风险岗位

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  • 第1题：

    下列哪些国家属于金融行动特别工作组(FATF)定义的高风险国家或地区()?

    A.伊朗、博茨瓦纳

    B.叙利亚、朝鲜

    C.巴拿马、斯里兰卡

    D.苏丹、也门


    答案：AC

  • 第2题：

    哪些业务类型需要寻求临分支持( )

    A、需要更大的承保能力的高保额大型商业风险业务

    B、保险标的保额过低未能进入溢额合约的高风险小保额业务

    C、无再保合约保障的高风险业务

    D、新产品类业务

    E、保护现有合约需要安排临分的其他业务


    参考答案：ABCDE

  • 第3题：

    以下哪些不属于按照工序而设置的图书馆业务部门？（ ）

    A.采编部门
    B.人事部门
    C.业务研究辅导部门
    D.自动化部门

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。

    A.高风险账户

    B.高风险客户

    C.高风险部门

    D.高风险环节


    正确答案：D

  • 第5题：

    商业银行要求对“四高”加大审计力度，其中“四高”是指( )。

    A.高风险网点
    B.高风险业务
    C.高风险环节
    D.高风险岗位
    E.高风险人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行的“四高”是指高风险网点、高风险业务、高风险环节、高风险岗位。

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