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以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

题目
以下()不属于证券基金经营机构高级管理人员应承担的合规管理职责。

A.落实合规管理目标，对合规运营承担责任

B.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

C.建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

D.发现违法违规行为及时报告、整改，落实责任追究

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1.《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》明确了各方的合规管理责任,下列有关各方的合规管理责任的描述正确的是()。A.董事会负责提出公司合规管理的要求，对公司合规管理有效性承担最终责任B.高级管理人员负责落实全公司的合规管理要求，对全公司合规运营承担主体责任C.各部门、分支机构、各层级子公司负责人对本单位合规运营承担主体责任D.合规负责人对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

2.证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。()此题为判断题(对，错)。

3.证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。()此题为判断题(对，错)。

4.证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过()。A.20%B.30%C.50%D.80%

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  • 第1题：

    关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（ ）。

    A.直接决定合规部门人员薪酬
    B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任
    D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

    答案：A
    解析：
    基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。董事会履行以下合规职责：①审议批准合规管理的基本制度；②审议批准公司年度合规报告；③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；④决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项；⑤
    建立与合规负责人的直接沟通机制；⑥评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；⑦公司章程规定的其他合规管理职责。

  • 第2题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    ①组织制定规章制度，并监督其实施
    ②审议批准年度合规报告
    ③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    ④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    ⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    ⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

    A.①②③④
    B.②③④⑥
    C.①③④⑤
    D.②③⑤⑥

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第3题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
    Ⅰ.组织制定规章制度，并监督其实施
    Ⅱ.审议批准年度合规报告
    Ⅲ.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
    Ⅳ.决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
    Ⅴ.对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    VI.建立与合规负责人的直接沟通机制

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.VI.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.VI.

    答案：B
    解析：
    组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责；对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

  • 第4题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。

    A.合规部门对王某负责
    B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
    C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
    D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人

    答案：D
    解析：
    合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于5人。

  • 第5题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。

    A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务
    B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可
    D.合规负责人不是证券公司高级管理人员

    答案：B
    解析：
    证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

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