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合规是指公司的经营管理活动与()相一致。A、国家法律法规和监管部门政策规章B、行业协会自律准则C、市场惯例D、公司内部各项规章制度

题目
合规是指公司的经营管理活动与()相一致。

A、国家法律法规和监管部门政策规章

B、行业协会自律准则

C、市场惯例

D、公司内部各项规章制度

相似考题

1.《中国农业银行合规政策》指出，合规是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及领导讲话精神相一致。 ( )此题为判断题(对，错)。

2.从行为管理的角度看，对合规管理的说法错误的的是()。A.合规管理就是如何使商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致B.合规管理需要解决的是如何使全体员工“不想违”、“不能违”、“不敢违”的问题C.合规管理不需要研究人的行为特点D.员工行为管理是合规管理不可忽视的领域

3.关于合规的表述错误的是()。A.合规就是商业银行的经营管理活动与法律、规则和准则相一致B.合规是银行开展经营管理活动的最高要求，不需要一开始就做到C.上市银行合规需要符合股票交易管理机构的特定规则D.全球化运营的大型商业银行要遵循各分支机构驻在地的不同监管要求

4.根据《中国农业银行合规政策》，以下概念表述完整的是()：A.合规，是指使农业银行的经营管理活动与规章制度相一致B.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律、规则和准则及内部规章制度相一致C.合规，是指使农业银行的经营管理活动与经济活动规律相一致D.合规，是指使农业银行的经营管理活动与法律法规相一致

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  • 第1题：

    企业经营管理的过程就是不断合规的过程，经营管理活动与合规管理不可分割。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第2题：

    合规的前提是商业银行的各项经营活动与法律、法规和准则相一致。（　　）


    答案：错
    解析：
    合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致。合规的前提是界定和确认规则与准则的范围。

  • 第3题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是( )。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第4题：

    ()是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

    A、合规

    B、合格

    C、违规

    D、违约


    正确答案：A

    答案解析：所谓“合规”与“违规”相对应"是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。

  • 第5题：

    下列关于合规管理的说法中，错误的是（ ）。

    A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
    B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
    C.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离
    D.商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险

    答案：D
    解析：
    合规风险是指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

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