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请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(6)第1大题第14小题如何解答?【题目描述】第 14 题 下列选项中，（　　）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。A．自有资金可以少于人民币3亿元B．必须经国务院证券监督管理机构批准C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

题目
请教:2011年9月证券从业考试《市场基础知识》冲刺试卷(6)第1大题第14小题如何解答?

【题目描述】

第 14 题 下列选项中，（　　）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。

A．自有资金可以少于人民币3亿元

B．必须经国务院证券监督管理机构批准

C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

 

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2.下列选项中，（ ）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。A．自有资金可以少于人民币3亿元B．必须经国务院证券监督管理机构批准C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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4.下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（ ）。A．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B．自有资金不少于人民币2亿元C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D．必须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元

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  • 第1题：

    请教:2011年证券从业资格考试《市场基础知识》模拟试卷(6)第3大题第40小题如何解答?

    【题目描述】

    第 140 题我国《证券法》第一百二十二条规定，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得导经营证券业务。 （　）

     


    正确答案：　X

    答案分析：

    设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务。
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依据法定条件和法定程序，对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。
    国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起六个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人;不予批准的，应当说明理由。证券公司设立申请获得批准的，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起十五日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

  • 第2题：

    下列属于设立证券登记结算机构应当具备的条件的有（ ）。

    A．自有资金不少于人民币1亿元

    B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

    C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

    D．净资产数额不少于2亿元


    正确答案：BC
    本题考核设立证券登记结算机构应当具备的条件。根据规定，设立证券登记结算机构的，自有资金不少于人民币2亿元，因此选项A是错误的；设立的条件中并没有净资产数额不少于2亿元的规定，因此选项D是错误的。

  • 第3题：

    证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）。

    A．自有资金不少于人民币1亿元

    B．自有资金不少于人民币2亿元

    C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所


    正确答案：BCD
    本题主要考查证券登记结算机构的设立的条件，是常考题目。

  • 第4题：

    证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ） 。

    A． 自有资金不少于人民币2亿元

    B． 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

    C． 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    E．总资本不低于10亿元


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    下列各项中，不属于设立证券登记结算公司的条件的是()。

    A:自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
    B:必须经国务院证券监督管理机构批准
    C:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
    D:主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

    答案：A
    解析：
    设立证券登记结算公司，其自有资金必须不少于人民币2亿元。故选A。

  • 第6题：

    设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（ ）。
    ①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
    ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
    ③自有资金不少于人民币2亿元
    ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②③
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第7题：

    设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元
    Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
    Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
    Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第156条的规定，设立证券登记结算机构应当具备下列条件：①
    自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
    ；③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；④
    国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    证券登记结算机构的名称巾应当标明证券登记结算字样。

  • 第8题：

    证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　）。

    • A、自有资金不少于人民币2亿元
    • B、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
    • C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
    • D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
    • E、总资本不低于10亿元

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。

    • A、自有资金不少于人民币2亿元
    • B、具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
    • C、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
    • D、公司的名称中应当标明"证券登记结算"字样

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    设立证券登记结算公司应当具备的条件有（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．有符合条件的自有资金Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ．中国证监会规定的其他条件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。根据《证券法》第一百五十六条，设立证券登记结算公司，应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；③主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格；④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第11题：

    单选题
    设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括（  ）。①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施③自有资金不少于人民币2亿元④国务院证券监督管理机构规定的其他条件
    A

    ①②③④

    B

    ②③④

    C

    ①②③

    D

    ①③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    设立证券登记结算公司应当具备的条件有()。 Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ.自有资金不少于人民币2亿元 Ⅲ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 注意：本题内容为最新修订《证券法》内容，与当前官方教材有出入，以最新法规为准。设立证券登记结算机构的条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元；第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；第三，国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第13题：

    证券登记结算机构的设立应当具备的条件是

    A.自有资金不少于人民币1亿元

    B.自有资金不少于人民币2亿元

    C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

    E.具有证券登记。托管和结算服务所必需的场所


    正确答案：BCE

  • 第14题：

    下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是（ ）。

    A．自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于l亿元

    B．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

    C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

    D．必须经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案：A

  • 第15题：

    目前，在我国根据相关规定设立证券登记结算机构应当具备的条件是（ ） 。

    A．自由资金不少于人民币2亿元

    B．必须经过中国证券业协会的批准

    C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

    D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格证书

    E．国务院证券监督管理机构规定的其他条件


    正确答案：ACDE

  • 第16题：

    设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件()。

    A:自有资金不少于人民币2亿元
    B:具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
    C:主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
    D:国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    答案：A,B,C,D
    解析：
    设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言，设立证券登记结算公司应当具备下列条件：第一，自有资金不少于人民币2亿元；第二，具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；第三，主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格；第四，国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第17题：

    设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。
    ①自有资金不少于人民币1亿元
    ②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施
    ③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
    ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    A.①③④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：
    1.自有资金不少于人民币2亿元；
    2.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；
    3.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；
    4.国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。

  • 第18题：

    设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元；
    Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施；
    Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；
    Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件。


    A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    根据《证券法》第156条的规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币2亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；③主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格；④国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

  • 第19题：

    设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。

    A.自有资金不少于人民币1亿元
    B.具有证券登记.存管和结算服务所必需的场所和设施
    C.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
    D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    答案：A
    解析：
    证券登记结算公司的设立条件。自有资金不少于人民币2亿元。

  • 第20题：

    根据我国《证券法》的规定，（）是设立证券登记结算机构应当具备的条件。

    • A、自有资金不少于人民币2亿元
    • B、管理和公布市场信息
    • C、具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施
    • D、主要管理人员和业务人员必须具有证券业从业资格

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（  ）。
    A

    自有资金不少于人民币1亿元

    B

    具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

    C

    主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

    D

    国务院证券监督管理机构规定的其他条件


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    设立证券登记结算公司应当具备的条件有（　　）。Ⅰ．有符合条件的自有资金Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ．中国证监会规定的其他条件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券法》第一百四十六条，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：①自有资金不少于人民币二亿元；②具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施；③国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明证券登记结算字样。

  • 第23题：

    多选题
    下列选项中，设立证券登记结算机构，应当具备的条件有（　）。
    A

    自有资金不少于人民币1亿元

    B

    自有资金不少于人民币2亿元

    C

    主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

    D

    所有工作人员必须具有证券从业资格


    正确答案： B,D
    解析： 本题考核证券登记结算机构的设立。根据规定，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件：(1)自有资金不少于人民币2亿元;(2)具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施;(3)主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格;(4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

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