下列属于法律法规中程序性规定范畴的是( )。
A.不得进行洗钱活动
B.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
C.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
D.法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计原则
第1题:
以下属于法律法规中程序性规定的是( )。
A.银行业从业人员不得违法或违规对他人透露有关信息
B.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
C.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
D.金融机构在反洗钱主管机关依法进行反洗钱调查时必须提供必要的协助
第2题:
以下说法正确的有( )。
A.禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
B.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
C.程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定
D.禁止性规定是法律要求行为人必须履行的行为
E.义务性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定
第3题:
狭义的反洗钱内部控制的对象仅指:
A.反洗钱法律法规所规定的义务主体。
B.反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
C.反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
D.反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
第4题:
以下属于法律法规中禁止性规定的是( )。
A.法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计准则
B.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
C.不得进行洗钱活动
D.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
第5题:
下列属于银行业从业人员职业操守法律法规中禁止性规定的是( )。
A.不得进行洗钱活动
B.法律、法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
C.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
D.法律、法规要求所有经营性、生产性企业要遵守会计原则
第6题:
第7题:
第8题:
下列关于监管规避基本原则的说法,不正确的是()。
第9题:
下列不属于合规管理中“规”的范围是()。
第10题:
反洗钱和恐怖活动融资方面的法律法规
隐私和数据保护方面的法律法规
消费信贷方面的法律法规
银行与客户签署的合同
第11题:
反洗钱法律法规所规定的义务主体。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的金融机构。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的义务主体和监管机关。
反洗钱法律法规及行政规章所规定的报告义务主体。
第12题:
银行业从业人员在业务活动中,应当树立依法合规意识,不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
一般而言,法律法规的规定既包括授权性规定,也包括禁止性、义务性或程序性规定
程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
第13题:
以下说法正确的是( )。
A.禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
B.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
C.程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定
D.禁止性规定是法律要求行为人必须履行的行为
E.义务性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定
第14题:
下列属于法律法规中程序性的规定范畴的是( )。
A.不得进行洗钱活动
B.法律法规要求所有经营性、生产性企业依法照章纳税
C.商业银行开办代客境外理财业务必须向中国银行业监督管理委员会申请代客理财业务资格
D.法律法规要求所有经营性、生产性企业都要遵守会计准则
第15题:
以下说法不正确的是( )。
A.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为
B.禁止性规定是法律要求行为人必须履行的行为
C.程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定
D.禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
第16题:
依据《保险业反洗钱工作管理办法》(保监会令[2011]52号),下列哪个选项不属于对保险销售从业人员的反洗钱培训应当的内容。()
A.反洗钱内控制度
B.反洗钱法律法规和监管规定
C.利用保险产品进行洗钱犯罪的典型案例
D.展业中的反洗钱要求,如提醒客户提供相关信息资料、配合履行反洗钱义务等
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
反洗钱国际标准和各国反洗钱法律法规都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。
第21题:
会计法律法规和税收法律法规都属于经济法律法规范畴,都是调节经济活动中的特定行为的法律规范,两者相互影响共同发展
第22题:
对
错
第23题:
对
错