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更多“从事全面结算业务的期货公司,客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员 ”相关问题
  • 第1题:

    从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和10%。( )


    正确答案:×
    《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定,从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:(一)人民币9000万元;(二)客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

  • 第2题:

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括()

    A.利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
    D.以本人名义从事期货交易

    答案:A,B,C,D
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十六条,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:(一)利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第3题:

    全面结算会员期货公司应当平等对待( ),防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

    A.本公司客户
    B.非结算会员期货公司
    C.非结算会员期货公司客户?
    D.特别结算会员期货公司

    答案:A,B,C
    解析:
    第四十四条全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务,控制金融期货结算业务风险;建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度,平等对待本公司客户、非结算会员及其客户,防范利益冲突,不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

  • 第4题:

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有( )行为。

    A.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.中国证监会禁止的其他行为
    D.为非结算会员提供结算服务

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;②代理客户从事期货交易;③中国证监会禁止的其他行为。

  • 第5题:

    期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括( )。

    A.利用结算业务关系及由此获得的人结算信息损害非结算会员的合法权益
    B.代理客户从事期货交易
    C.透露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息
    D.以本人名义从事期货交易

    答案:A,B
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十六条规定,期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为:①利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益;②代理客户从事期货交易;③中国证监会禁止的其他行为。