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证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A．1个月B．3个月C．半年D．1年

题目

证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A．1个月

B．3个月

C．半年

D．1年

相似考题

1.证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A．1个月B．3个月C．半年D．1年

2.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.月 B.半年 C.一年 D.周

3.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A.一年 B.半年 C.周 D.月

4.证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）

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  • 第1题：

    从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A. 月
    B. 半年
    C. 一年
    D. 周

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第2题：

    从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A.2年
    B.一年
    C.半年
    D.3年

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条第2款的规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第3题：

    按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，从事期货中间业务的，证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A.月
    B.季度
    C.半年
    D.年

    答案：C
    解析：
    从事期货中间业务的，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第4题：

    从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A. 2年
    B. 一年
    C. 半年
    D. 3年

    答案：C
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第26条第2款的规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第5题：

    从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )
    向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A. 一年
    B. 半年
    C. 周
    D. 月

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，
    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、
    风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，
    每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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