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交易所不可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 （ ）

题目

交易所不可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 （ ）

相似考题

1.交易所可根据市场情况调整履约金比率，调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）

2.交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）

3.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

4.交易所可根据市场情况调整履约金比率．调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整． ( )

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  • 第1题：

    交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交 易进行追溯调整。 ( )


    答案：B
    解析：
    错。交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率， 只适用于调整后的交易，不追溯调整。

  • 第2题：

    共用题干

    有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。
    A.期货公司会员
    B.期货业协会
    C.期货交易所
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第七条规定，交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

  • 第3题：

    中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 （　　）


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第七条规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

  • 第4题：

    根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（ ）等情况，对客户进行分类管理。

    A:异常交易行为发生频率
    B:交易活跃程度
    C:收到深圳证券交易所警示次数
    D:资金规模

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。要根据客户的交易活跃程度、资金规模、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

  • 第5题：

    中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 ( )


    答案：错
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第七条规定，中国金融期货交易所可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。

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