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下列说法正确的是( )。A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务

题目

下列说法正确的是( )。

A.期货从业人员应当向客户承诺最低收益额

B.期货从业人员应当在投资者的合法授权范围内从事期货业务

C.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复

D.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务


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  • 第1题:

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。

    A.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C.占用、挪用客户委托资产
    D.接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的.使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第2题:

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是(  )。

    A.以欺诈手段或者其他不当方式误导. 诱导客户
    B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C.占用. 挪用客户委托资产
    D.接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务。不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)问客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证嗡会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的,使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第3题:

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。

    A.期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
    B.期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定,从业人员不得疏怠履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。

  • 第4题:

    下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是( )。

    A: 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
    B: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
    C: 占用、挪用客户委托资产
    D: 接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务

    答案:D
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第六十八条规定,期货公司及其从业人员从事资产管理业务,不得有下列行为:(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户;(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额;(四)占用、挪用客户委托资产;(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在不同账户之间进行买卖,损害客户利益;(六)以获取佣金或者其他利益为目的.使用客户资产进行不必要的交易;(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送;(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第5题:

    期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有( )。

    A.期货从业人应当严格按照有关期货业务规定办理相关期货业务
    B.期货从业人应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
    C.期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
    D.期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者

    答案:A,B,C
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十三条规定,从业人员不得疏怠履行应承担的义务:①从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务;②从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复;③从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务。