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更多“期货投资咨询从业人员应当在执业过程中积极公开其所掌握的未公开主要信息,以方便投资者 ”相关问题
  • 第1题:

    期货从业人员应当保守国家秘密、( )、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。

    A. 所在机构秘密
    B. 期货行业秘密
    C. 可能影响期货价格走势的重要消息
    D. 期货成交量. 价格信息

    答案:A
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第八条规定,期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私,对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务,不得泄露、传递给他人。

  • 第2题:

    期货从业人员在执业过程中应当( )。

    A.如实向投资者告知期货投资风险
    B.以个人名义接受投资者委托
    C.确保股东的合法权益
    D.如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案:A,D
    解析:
    A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。B项,第十二条第一款,期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易,故B项错误。C、D项,第二十一条,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。C项不符合.故本题答案为AD。

  • 第3题:

    期货从业人员在执行过程中应当( )。

    A. 如实向投资者告知期货投资的风险
    B. 确保股东利益最大化
    C. 以个人名义接受投资者委托
    D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案:A,D
    解析:
    A项,《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。
    BD两项,其第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。
    C项,其第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。

  • 第4题:

    期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者的最大权益。( )


    答案:错
    解析:
    《期货从业人员管理办法》第十四条规定,从业人员在执业的过程中,应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

  • 第5题:

    期货从业人员在执业过程中应当( )。

    A. 如实向投资者告知期货投资风险
    B. 以个人名义接受投资者委托
    C. 确保股东利益最大化
    D. 如实向投资者申明其所具有的执业能力

    答案:A,D
    解析:
    《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十二条规定,期货公司的从业人员不得有下列行为:(一)以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易;(二)进行虚假宣传,、诱骗客户参与期货交易;(三)挪用客户的期货保证金或者其他资产;(四)中国证监会禁止的其他行为。其第十九条规定,从业人员在向投资者提供服务前,应当了解投资者的财务状
    况、投资经验及投资目标,并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险,不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。其第二十一条规定,从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力,不得向投资者提供虚假文件、材料。从业人员应当保护投资者的合法利益,不得以损害投资者利益的手段谋取个人或者相关方利益。