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的风险主要包括管理风险和技术风险。A．中国期货业协会B．期货交易所C．客户D．期货公司

题目

的风险主要包括管理风险和技术风险。

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．客户

D．期货公司

相似考题

1.期货市场主体的风险管理主要包括（ ）。A．期货交易所的风险管理B．中国期货业协会的风险管理C．期货公司的风险管理D．客户的风险管理

2.（ ）的风险主要包括管理风险和技术风险。A．中国期货业协会B．期货交易所C．客户D．期货公司

3.（ ）依法对首席风险官进行监督管理。（ ）依法对首席风险官进行自律管理。A.中国证监会、中国期货业协会B.中国证监会、派出所机构期货交易所C.中国证监会、中国期货业协会，期货交易所D中国证监会及其派出机构、中国期货业协会，期货交易所

4.期货公司和期货交易所面临的主要风险是（ ）。A．管理风险B．可控风险C．不可控风险D．价格风险

更多“的风险主要包括管理风险和技术风险。A.中国期货业协会B.期货交易所C.客户D.期货公司 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于对期货公司首席风险官的管理，说法正确的是（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理 B．中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理 C．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理 D．中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行监督管理


    正确答案：BC
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。 

  • 第2题：

    期货市场中不同主体，风险管理的内容、重点及措施是不一样的。主要面临可控风险与不可控风险的是（ ）。

    A．期货交易者

    B．期货公司

    C．期货交易所

    D．期货业协会


    正确答案：A
    本题考查期货市场风险管理的特点。期货交易者主要面临可控风险与不可控风险；期货公司和期货交易所主要面临管理风险。(P303)

  • 第3题：

    期货交易所的风险主要包括( )。

    A．管理风险

    B．技术风险

    C．代理风险

    D．交割风险


    正确答案：AB
    期货交易所的风险主要包括交易所的管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险，后者则是指由于计算机交易系统或通讯信息系统出现故障而带来的风险。

  • 第4题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作，或者存在违法违规行为的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

    A．期货公司董事会

    B．期货公司监事会

    C．期货交易所

    D．中国期货业协会


    正确答案：A

  • 第5题：

    共用题干

    对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在()。
    A.期货交易所对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
    B.期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险
    C.期货公司对期货操作者的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险
    D.期货公司对客户的管理和期货交易所对非会员的管理中存在风险

    答案：B
    解析：
    对于期货公司和期货交易所来说，所面临的主要是管理风险。管理风险表现在两个方面：一是期货公司对客户的管理和期货交易所对会员的管理中存在风险。二是自身管理不严导致对正常交易秩序产生破坏，以致自身成为引发期货行业风险的因素。比如，期货公司或期货交易所的机房出现严重问题，大面积影响客户交易等。

  • 第6题：

    期货公司首席风险官向( )负责。

    A.中国期货业协会
    B.期货交易所
    C.期货公司监事会
    D.期货公司董事会

    答案：D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

  • 第7题：

    下列关于期货交易风险提示和管理的表述中，正确的有（ ）。

    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。根据本办法第五十五条的规定，B项表述也是正确的。

  • 第8题：

    （ ）依法对首席风险官进行监督管理。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.期货交易所
    C.期货业协会
    D.期货公司

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为A。

  • 第9题：

    期货公司首席风险官不能够胜任工作的，（ ）可以免除首席风险官的职务。

    A. 期货交易所
    B. 期货公司监事会
    C. 期货公司董事会
    D. 中国期货业协会

    答案：C
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十五条规定，首席风险官不能够胜任工作，或者存在《期货公司首席风险官管理规定》第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。

  • 第10题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（ ）。

    A.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    B.期货公司在为客户开立账户前, 应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    C.期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施
    D.《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    第五十四条期货公司在为客户开立期货经纪帐户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签定期货经纪合同。《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度，并对客户进行互联网交易风险的特别提示。期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的标准、条件及处置措施。

  • 第11题：

    在我国，依法对期货公司首席风险官进行自律管理的机构是（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.商务部
    D.期货交易所

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第12题：

    （）依法对首席风险官进行自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国期货业协会
    C.期货交易所
    D.期货公司

    答案：B,C
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第5条的规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第13题：

    （ ）风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。A．期货交易所B．期货公司C．客户D．期货行业协会


    正确答案：C
    客户作为期货市场利益驱动的主体，其风险管理的目标是：维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。所以c选项正确。

  • 第14题：

    期货交易所的风险主要包括（ ）。

    A．市场风险

    B．管理风险

    C．技术风险

    D．信用风险


    正确答案：BC
    期货交易所的风险主要包括管理风险和技术风险。前者是指由于交易所的风险管理制度不健全或者执行风险管理制度不严、交易者违规操作等原因所造成的风险。后者则是由于计算机交易系统或通信系统出现故障而带来的风险。(P298)

  • 第15题：

    期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

    A．国务院

    B．中国银监会

    C．中国期货业协会

    D．中国证监会和财政部D


    正确答案：D

    《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

  • 第16题：

    （ ）依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

    A．中国证监会及其派出机构

    B．中国期货业协会

    C．期货交易所

    D．商务部


    正确答案：A

  • 第17题：

    期货市场中不同主体，风险管理的内容、重点及措施是不一样的。下列选项中主要面临可控风险与不可控风险的是()。

    A.期货交易者
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    期货交易者主要面临着可控风险和不可控风险；期货公司和期货交易所主要面临着管理风险。

  • 第18题：

    （ ）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

    A.中国证监会
    B.期货保证金安全存管监控机构
    C.期货交易所
    D.中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

  • 第19题：

    （ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货公司
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：A
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国期货业协会和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第20题：

    下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，正确的有（）。


    A.期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
    B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
    C.客户应在《期货交易风险说明书》上签字确认
    D.《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定

    答案：A,B,C,D
    解析：
    ACD三项，《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。B项，其第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
    @##

  • 第21题：

    （ ）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

    A.中国期货业协会
    B.中国证监会
    C.期货公司
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第22题：

    期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有()。

    A.期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失
    B.客户必须自行独立承担投资风险
    C.期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益
    D.期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款

    答案：B,D
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第18条的规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益或者分担损失。期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

  • 第23题：

    （ ）依法对首席风险官进行自律管理。

    A.中国期货业协会
    B.期货交易所
    C.期货公司
    D.中国证券监督管理委员会

    答案：A,B
    解析：
    第五条中国证监会及其派出机沟依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

  • 第24题：

    （）依法对首席风险官进行自律管理。

    • A、中国期货业协会、中国证监会
    • B、中国期货业协会、期货交易所
    • C、中国期货业协会、期货公司
    • D、期货公司、中国证监会及其派出机构

    正确答案:B

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