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期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（ ）

题目

期货公司会员应当建立客户资料档案，未经客户允许，不得向任何人透露，应当为客户保密。（ ）

相似考题

1.下列有关银行业从业人员信息保密的说法错误的是( )。A.应当妥善保存客户资料及其交易信息档案B.在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息C.在离职后也要受信息保密的约束D.将客户信息用于未经客户许可的其他目的

2.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，期货公司应当（ ）。A．向投资者充分揭示股指期货风险B．向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识C．认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力D．建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密

3.期货公司妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期不得少于（ ）年。A、10 B、20 C、15 D、25

4.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，下列（ ）材料应当至少保存20年。A．有关开户、变更、销户的客户资料档案B．交易结算记录C．错单记录D．客户投诉档案

更多“期货公司会员应当建立客户资料档案,未经客户允许,不得向任何人透露,应当为客户保密。( ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（ ）。

    A、期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度
    B、期货公司与客户之间发生期货业务纠纷时，只能提请期货交易所调解处理
    C、除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密
    D、期货公司应当建立客户资料档案

    答案：B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于20年。第五十条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

  • 第2题：

    监控中心应当建立和维护期货市场客户分立开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第四条，监控中心应当建立和维护期货市场客户统一开户系统(以下简称统一开户系统)，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。故本题答案为B。

  • 第3题：

    期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。（ ）


    答案：对
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条，期货公司应当建立客户资料档案．除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。故本题答案为A。

  • 第4题：

    期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请，申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货市场客户开户管理规定》第二十二条，期货公司修改与申请交易编码相关的客户资料，应当向监控中心提交修改申请．申请修改的内容应当与期货经纪合同中客户资料保持一致。

  • 第5题：

    期货公司会员为客户提供的服务有（）

    • A、建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密
    • B、为客户提供合理的投诉渠道
    • C、与银行建立业务对接规则
    • D、督促客户依法维护自身权益

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    多选题
    期货公司会员为客户提供的服务有（　　）。
    A

    建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密

    B

    为客户提供合理的投诉渠道

    C

    与银行建立业务对接规则

    D

    督促客户依法维护自身权益


    正确答案： A,B
    解析： A项，《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密；C项，该办法第十五条规定，期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核。

  • 第8题：

    判断题
    期货公司应当建立股指期货客户资料档案，除依法接受调查和检查外、应当为客户保密。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    期货公司会员应当为客户保密，任何情况下都不能将客户资料档案告知于他人或其他单位、组织。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十三条规定，期货公司会员应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

  • 第10题：

    单选题
    期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期限不得少于（   ）年。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    全面结算会员期货公司与非结算会员的关系，以下说法正确的是（     ）。
    A

    全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险

    B

    全面结算会员期货公司建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户

    C

    全面结算会员期货公司不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    D

    非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列有关信息保密的说法不正确的是（  ）。
    A

    银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案

    B

    在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息

    C

    在离职后可以不受信息保密的约束

    D

    不得将客户信息用于未经客户许可的其他目的


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    期货公司妥善保存客户资料，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。客户资料保存期不得少于（ ）年。

    A.10
    B.20
    C.15
    D.25

    答案：B
    解析：
    第五十一条期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料，除依法接受调查和检査外，应当为客户保密，客户资料保存期不得少于20年。

  • 第14题：

    下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（ ）。

    A.销户的客户有关资料应当至少保存10年
    B.对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查之外，期货公司应当为客户保密
    C.期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
    D.客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续

    答案：A
    解析：
    客户资料保存期限不得少于20年。

  • 第15题：

    下列关于客户与期货公司委托关系终止的表述，错误的是（ ）。

    A：销户的客户有关资料应当至少保存10年
    B：对于销户的客户有关资料档案，除依法接受调查和检查之外，期货公司应当为客户保密
    C：期货公司不得将客户为注销的资金账号、交易密码借给他人使用
    D：客户与期货公司的委托关系终止的应当办理相关的销户手续

    答案：A
    解析：
    客户资料保存期限不得少于20年。

  • 第16题：

    期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    下列有关信息保密的说法错误的是（）。

    • A、银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案
    • B、在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息
    • C、在离职后也要受信息保密的约束
    • D、将客户信息用于未经客户许可的其他目的

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    关于期货公司的职责，下列说法不正确的是（）。
    A

    应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险

    B

    应当全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识

    C

    应当认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码

    D

    期货公司应当建立客户资料档案，应当为客户保密，即便是依法接受调查和检查也不能除外


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列关于期货公司与客户关系的表述中，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，只能提请期货交易所调解处理

    C

    除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

    D

    期货公司应当建立客户资料档案


    正确答案： C
    解析： 《期货公司管理办法》第六十三条规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。第六十四条规定，期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度。期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档。第六十五条规定，期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会、期货交易所调解处理。

  • 第20题：

    多选题
    全面结算会员期货公司在维护客户合法利益方面，应当做到（  ）。
    A

    确保其客户资金安全

    B

    平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突

    C

    不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益

    D

    建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货公司应当建立客户资料档案，在任何情况下都应当为客户保密。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》第七条第二款规定，期货公司应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

  • 第22题：

    多选题
    下列关于期货公司与客户关系的描述，正确的有（　　）。
    A

    期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

    B

    期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国期货业协会调解处理

    C

    除依法接受调查和检查外，期货公司应当为客户保密

    D

    期货公司应当建立客户资料档案


    正确答案： D,A
    解析：
    A项，《期货公司监督管理办法》第五十九条规定，期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。B项，《期货交易管理条例》第四十五条第四项规定，期货业协会受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。CD两项，《期货公司监督管理办法》第六十条规定，期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于信息保密的说法，错误的是（  ）。
    A

    银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案

    B

    在受雇期间不得随意透露容户的资料和交易信息

    C

    在离职后可以不受信息保密的约束

    D

    不得将客户信息用于未经客户许可的其他目的


    正确答案： C
    解析：

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