niusouti.com

未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）

题目

未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。（ ）

相似考题

1.任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（ ）措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

2.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下罚款。( )

3.未取得从业资格，擅自从事期货业务的，协会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。（ ）

4.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（ ）措施。A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．三年内禁止从事期货业务

更多“未取得期货从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告,单处或者并处5 ”相关问题

  • 第1题：

    对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 A．1B．2C．3D．5


    正确答案：C
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。 

  • 第2题：

    对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取( )措施。

    A．责令改正

    B．给予警告

    C．单处或者并处3万元以下罚款

    D．在证监会网站公示


    正确答案：ABC
    《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第3题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会可以采取的措施包括（ ）。

    A.责令改正
    B.给予警告
    C.单处或者并处3万元以下罚款
    D.拘留主要负责人

    答案：A,B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。故本题答案为ABC。

  • 第4题：

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的说法，正确的有()。

    A.情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    B.情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销、期货从业人员资格
    C.对直接责任人员，给予警告，并处罚款
    D.对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《期货交易管理条例》第67条第1款第3项的规定，期货公司不按规定接受客户委托或者不按照客户委托擅自进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。对期货公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销期货从业人员资格。

  • 第5题：

    对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（ ）。

    A.责令改正
    B.给予警告
    C.单处或者并处3万元以下罚款
    D.在协会网站公示

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第6题：

    对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员王某，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。

    A.处5万元的罚款
    B.处2万元的罚款
    C.警告并处1万元罚款
    D.给予警告

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第7题：

    根据《期货从业人员管理办法》，未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（ ）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

    A.期货交易所
    B.中国证监会
    C.中国期货业协会
    D.期货保证金安全存管监控机构

    答案：B
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第8题：

    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

    • A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
    • B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
    • C、给予警告，单处5万元以下罚款
    • D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（  ）万元以下罚款。
    A

    5

    B

    3

    C

    10

    D

    1


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。
    A

    责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款

    B

    责令改正，单处或者并处１万元以下罚款

    C

    给予警告，单处5万元以下罚款

    D

    给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： A
    解析： 根据《期货公司管理办法》第91条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第11题：

    多选题
    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（　　）。[2012年11月真题]
    A

    情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证

    B

    情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C

    对直接责任人员，给予警告，并处罚款

    D

    对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款


    正确答案： D,A
    解析： 《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第12题：

    多选题
    对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出以下（　　）处罚。[2014年11月真题]
    A

    处5万元的罚款

    B

    处2万元罚款

    C

    警告并处1万元罚款

    D

    给予警告


    正确答案： B,C
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第13题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。

    A．3万元

    B．5万元

    C．10万元

    D．20万元


    正确答案：A
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第14题：

    下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有（ ）。

    A、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
    B、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
    C、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款
    D、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第六十八条期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者掉销期货业务许可证:（一）向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不接照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照现定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主营人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。任何单位或者个人编造并且传播有关期货交易的虚假信息，扰乱期货交易市场的，依照本条第一款、第二款的规定处罚。

  • 第15题：

    对未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的期货公司人员，中国证监会可能做出的处罚是（ ）。

    A.处5万元的罚款
    B.处2万元罚款
    C.警告并处1万元罚款
    D.给予警告

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第16题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，由中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以上5万元以下的罚款（ ）。


    答案：错
    解析：
    第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中囯证监会责令改正，给予警告,单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第17题：

    未取得从业资格。擅自从事期货业务的，中国证监会单处或者并处3万元以下罚款。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的．中国证监会单处或者并处3万元以下罚款。故本题答案为A。

  • 第18题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会仅责令改正。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第三十一条，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告。故本题答案为B。

  • 第19题：

    未取得从业资格的人员，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。

    A.1
    B.10
    C.5
    D.3

    答案：D
    解析：
    根据《期货从业人员管理办法》第31条的规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第20题：

    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。

    • A、给予警告，并处5万元以下罚款
    • B、给予警告，单处或者并处5万元以下罚款
    • C、责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款
    • D、责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析： 《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第22题：

    单选题
    未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会（）。
    A

    给予警告，并处5万元以下罚款

    B

    给予警告，单处或者并处5万元以下罚款

    C

    责令改正，给予警告，单处或者并处1万元以下罚款

    D

    责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款


    正确答案： B
    解析： 根据《期货从业人员管理办法》第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

  • 第23题：

    单选题
    未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由（　　）责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]
    A

    中国证监会

    B

    期货保证金安全存管监控机构

    C

    期货交易所

    D

    期货交易业协会


    正确答案： A
    解析： 参见《期货从业人员管理办法》第三十一条规定。

相关内容