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期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。 （ ）

题目

期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。 （ ）

相似考题

1.期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）

2.中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。 （ ）

3.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则（ ）。

4.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。A．维护客户和公司的合法利益B．保护客户、中小股东的利益C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D．谨慎地在职权范围内行使职权

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  • 第1题：

    中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十六条规定，中国证监会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。

  • 第2题：

    期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十条，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。故本题答案为A。

  • 第3题：

    期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（　　）原则。

    A.谨慎
    B.稳健
    C.回避
    D.诚实

    答案：C
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级高管人员任职资格管理办法》第40条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • 第4题：

    期货公司从事资产管理业务，应当遵循公开、公正、透明、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三条，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。故本题答案为B。

  • 第5题：

    期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。

    • A、诚实信用
    • B、以客户为中心
    • C、审慎
    • D、市场化

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有（）。

    • A、维护客户和公司的合法利益
    • B、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
    • C、遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权
    • D、不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。（　　）[2014年9月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：
    参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定。

  • 第8题：

    单选题
    下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。
    A

    具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务

    B

    保守客户的商业秘密

    C

    帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易

    D

    维护客户合法权益


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    期货公司高级管理人员应当（）。
    A

    遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权

    B

    维护客户和公司的合法利益

    C

    不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

    D

    不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    期货公司应当遵循（）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户的委托，维护客户的合法权益。
    A

    诚实信用

    B

    以客户为中心

    C

    审慎

    D

    市场化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    期货公司高级管理人员应当遵循（）原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益。
    A

    民主

    B

    诚信

    C

    自由

    D

    公正


    正确答案： A
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。故本题答案为B。

  • 第13题：

    期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条．期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。故本题答案为A。

  • 第14题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.10

    答案：C
    解析：
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

  • 第15题：

    期货公司从事资产管理业务，应当遵循（ ）的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益，公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。

    A.公平
    B.公正
    C.诚信
    D.规范

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三条，期货公司从事资产管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则，恪守职责、谨慎勤勉，保护客户合法权益．公平对待所有客户，防范利益冲突，禁止各种形式的利益输送，维护期货市场的正常秩序。故本题答案为ABCD。

  • 第16题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告，并遵循回避原则。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当向公司报告．并遵循回避原则。故本题答案为A。

  • 第17题：

    期货公司高级管理人员应当遵循（）原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益。

    • A、民主
    • B、诚信
    • C、自由
    • D、公正

    正确答案:B

  • 第18题：

    下列选项中，不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则的是（）。

    • A、具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
    • B、保守客户的商业秘密
    • C、帮助客户设计期货投资计划并接受客户委托，代为从事期货交易
    • D、维护客户合法权益

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    下列有关期货公司高级管理人员行为规则的说法，正确的有（）。
    A

    维护客户和公司的合法利益

    B

    不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

    C

    遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权

    D

    不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会


    正确答案： B,D
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第39条的规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

  • 第20题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（   ）。
    A

    维护客户的合法利益

    B

    维护公司的合法利益

    C

    谨慎地在职权范围内行使职权

    D

    诚信原则


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员应当遵守的行为规则包括（　　）。[2012年5月真题]
    A

    维护客户的合法利益

    B

    谨慎地在职权范围内行使职权

    C

    维护公司的合法利益

    D

    诚信原则


    正确答案： A,D
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十九条规定，期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当遵循回避原则。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： A
    解析： 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。

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