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只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。（ ）

题目

只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。（ ）

相似考题

1.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格，不一定要先参加期货从业资格考试。（ ）

2.期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，不一定非要取得期货投资咨询业务资格，但必须要取得期货从业资格。（ ）

3.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格（ ）。

4.凡是取得期货投资咨询业务资格的期货公司人员都可以从事期货投资咨询业务。（ ）

更多“只有取得规定资格的期货公司及其从业人员才能从事期货投资咨询业务活动。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A、期货投资咨询资格
    B、证券投资咨询资格
    C、期货从业人员资格
    D、证券销售从业人员资格

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
    易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
    场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第2题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A.证券销售从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第3题：

    未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为A。

  • 第4题：

    中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为B。

  • 第5题：

    期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格是（ ）。

    A.经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验
    C.从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格
    D.注册资本不低于8000万元人民币

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条规定，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

  • 第6题：

    期货公司申请从事期货投资咨询业务，至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。
    A

    从业资格

    B

    执业资格

    C

    咨询资格

    D

    投资资格


    正确答案： D
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第9题：

    判断题
    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司（　　）的，应责令改正。
    A

    未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动

    B

    任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动

    C

    以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

    D

    对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传


    正确答案： A,B
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十一条规定，期货公司未取得规定资格从事期货投资咨询业务活动的，或者任用不具备相应资格的人员从事期货投资咨询业务活动的，责令改正；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条的规定处罚。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    期货公司从事期货投资咨询业务需要具备的资格有(    )。
    A

    经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格

    B

    从事期货投资咨询业务的人员具备3年以上期货投资咨询业务从业经验

    C

    从事期货投资咨询业务的人员取得期货投资咨询业务从业资格

    D

    注册资本不低于8000万元人民币


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。

    A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权
    B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案
    C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格
    D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动

    答案：B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十四条规定，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动前，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第14题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）

    A. 期货从业人员资格
    B. 证券投资咨询资格
    C. 证券销售人员资格
    D. 期货投资咨询资格

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
    交易。

  • 第15题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

    A.证券从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第16题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（ ）。

    A.从业资格
    B.执业资格
    C.咨询资格
    D.投资资格

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。故本题答案为A。

  • 第17题：

    下列说法正确的有（ ）。

    A.期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格
    B.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格
    C.期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务执业资格
    D.未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动

    答案：A,B,D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三条，期货公司从事期货投资咨询业务，应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格；期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。未取得规定资格的期货公司及其从业人员不得从事期货投资咨询业务活动。故本题答案为ABD。

  • 第18题：

    期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务（）。

    • A、从业资格
    • B、执业资格
    • C、咨询资格
    • D、投资资格

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案

    B

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

    C

    期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当取得期货投资咨询业务资格及从业资格

    D

    期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展期货信息传播活动


    正确答案： C,B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（  ）。
    A

    期货投资咨询资格

    B

    证券投资咨询资格

    C

    期货从业人员资格

    D

    证券销售人员资格


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    期货公司申请从事期货投资咨询业务，至少1名高级管理人员和5名从业人员要取得期货投资咨询从业资格。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《期货公司期货投资咨询业务试行办法》在资本实力、合规等方面对期货公司申请期货投资咨询业务做出了详细规定： 一是公司注册资本不低于人民币1亿元、净资本不低于人民币8000万元； 二是公司最近6个月净资本等风险监管指标持续符合监管要求； 三是至少1名具有3年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的高管人员，至少5名具有2年以上期货从业经历和取得期货投资咨询业务从业资格的从业人员； 四是公司最近3年持续合规经营； 五是具有完备的业务管理制度等。

  • 第22题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。[2012年11月真题]
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

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