niusouti.com

美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

题目

美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。

A．证券交易委员会

B．全国证券商协会

C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

相似考题

1.美国期货市场由（ ）进行自律性监管。A．商品期货交易委员会(CFTC)B．全国期货协会(NFA)C．美国政府期货监督管理委员会D．美国联邦期货业合作委员会

2.美国期货投资基金的联邦监管机构包括（ ）。A．证券交易委员会B．全国证券商协会C．全国期货业协会D．商品期货交易委员会

3.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国期货业协会

4.()是国务院直属机构,是全国证券、期货市场的主管部门。A.证监会B.银保监会C.证券交易所D.证券交易行业协会

参考答案和解析
正确答案：AD
美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货投资基金行业自律组织。
更多“美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。A.证券交易委员会B.全国证券商协会C.全国期货业协会D.商 ”相关问题

  • 第1题：

    对期货市场负有监管职能的机构有( )。

    A.中国证监会

    B.中国期货业协会

    C.中国期货保险金安全监管中心

    D.中国证券业协会


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    我国期货市场的监管机构是（ ）。

    A．中国期货业协会

    B．中国期货交易委员会

    C．中国期货交易所联合委员会

    D．中国证监会


    正确答案：D
    中国证监会作为中国期货市场的监管机构，近年来为防范风险，规范运作，出台了一系列部门规章和规范性文件。(P310)

  • 第3题：

    以( )为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。

    A．英国

    B．新加坡

    C．美国

    D．日本


    正确答案：A
    以日本为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。以美国为代表的期货投资基金的监管模式，是通过制定一整套专门的基金管理法规对市场进行监管。

  • 第4题：

    美国期货市场由商品期货交易委员会(CFTC)监管，并由全国期货协会(NFA)进行自律性监管。( )


    正确答案：√

  • 第5题：

    在美国，联邦监管机构授权的行业自律组织是( )。

    A．管理期货协会(MFA)

    B．全国期货业协会(NFA)

    C．期货行业协会(FIA)

    D．商品期货交易委员会(CFTC)


    正确答案：B
    管理期货协会和期货行业协会属于民间行业协会；商品期货交易委员会属于联邦监管机构。

  • 第6题：

    美国期货市场的监管机构是（ ）。

    A．财政部

    B．证券交易委员会

    C．商品交易委员会

    D．联邦储备委员会


    正确答案：C
    C【解析】美国期货市场的监管机构是商品交易委员会。

  • 第7题：

    中国证券投资基金协会的特别会员不包括（ ）。

    A.证券期货交易所
    B.地方基金业协会
    C.基金销售机构
    D.登记结算机构

    答案：C
    解析：
    特别会员包括证券期货交易所等全国性交易场所，登记结算机构等为基金行业提供重要基础设施的服务机构，与基金行业相关的全国性社会团体，对基金行业有重要影响的地方股权交易中心等地方性交易场所以及地方性社会团体，对基金行业有重要影响的境外机构，基金行业的重要机构投资者，其他对基金行业具有重要影响的机构。

  • 第8题：

    依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（ ）。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.中国期货业协会

    答案：A
    解析：
    中国证监会依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

  • 第9题：

    依法从事商品期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务的机构是（ ）。

    A.期货交易所
    B.期货公司
    C.期货业协会
    D.证券业协会

    答案：B
    解析：
    期货公司是按照《中华人民共和国公司法》《期货交易管理条例》的规定设立的经营期货业务的金融机构。期货公司可以依法从事商品期货经纪、金融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务。

  • 第10题：

    美国期货投资基金的监管机构有（）

    • A、证券交易委员会（SEC.
    • B、商品期货交易委员会（CFTC.
    • C、C.全国期货业协会（NF
    • D、全国证券商协会（NASD.

    正确答案:A,B,C,D

  • 第11题：

    单选题
    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）
    A

    侧重于对设立登记、发行运作的监管

    B

    侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管

    C

    为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行

    D

    对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。
    A

    美国商务部

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    美国政府期货监督管理委员会

    D

    美国联邦期货业合作委员会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    美国期货投资基金的监管机构有（ ）。

    A．证券交易委员会(SEC)

    B．商品期货交易委员会(CFTC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．全国证券商协会(NASD)


    正确答案：ABCD

    美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

  • 第14题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。

    A．侧重于对设立登记、发行运作的监管

    B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管

    C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行

    D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管


    正确答案：B
    A项是证券交易委员会对期货投资基金监管的主要职责，C项是全国期货业协会和全国证券商协会的职责。

  • 第15题：

    美国的( )是一个完全独立的准司法性质的管理机构。

    A．商品期货交易委员会(CFTC)

    B．证券交易委员会(SEC)

    C．全国期货业协会(NFA)

    D．管理期货协会(MFA)


    正确答案：B
    美国的证券交易委员会是一个完全独立的准司法性质的管理机构，不受任何政府机构、政党和上市公司的影响，统一管理和监管全国证券活动。

  • 第16题：

    在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是（ ）。

    A．证券期货业协会

    B．投资管理监管组织

    C．个人投资管理局

    D．金融中介、管理人、和经纪商监管协会


    正确答案：A
    A【解析】在英国，涉及期货交易行业自我监管的最主要机构是证券期货业协会，它实施行业自我监管的主要目的是推广和维持交易的完整性和公平性，以此向投资者提供有效保护。

  • 第17题：

    美国的（ ）期货协会组织影响力最大，是国际性的期货协会组织。

    A．全国期货协会(NFA)

    B．美国商品期货交易委员会(CFTC)

    C．期货业协会(FIA)

    D．期货业学院(FII)


    正确答案：C
    C【解析】全国期货协会是美国期货行业和市场用 户共同支持、共同参加的自我管理机构。美国还有 另外一家期货业协会组织，——成立于1955年的期 货业协会(FIA)，近年来FIA的影响力逐渐超出了 美国国界，成为一个国际性的期货协会组织。

  • 第18题：

    在我国，基金监管机构为（ ）。

    A.基金业协会
    B.证券业协会
    C.中国证监会
    D.期货业协会

    答案：C
    解析：
    在我国，基金监管机构为中国证监会。

  • 第19题：

    中国证券投资基金协会的特别会员不包括()


    A.证券期货交易所

    B.地方基金业协会

    C.基金销售机构

    D.登记结算构

    答案：C
    解析：

  • 第20题：

    保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。


    A.证监会

    B.期货经营机构

    C.证券业协会

    D.期货业协会

    答案：A
    解析：
    根据《期货投资者保障基金管理办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。

  • 第21题：

    美国期货市场由（）监管，并由全国期货协会（NFA），进行自律性监管。

    • A、美国商务部
    • B、商品期货交易委员会（CFTC.
    • C、美国政府期货监督管理委员会
    • D、美国联邦期货业合作委员会

    正确答案:B

  • 第22题：

    美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）

    • A、侧重于对设立登记、发行运作的监管
    • B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管
    • C、为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行
    • D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是通过一些间接的法规来制约基金业的活动，并没有全国性管理机构，主要依靠证券交易所、基金业协会等进行自我监管。
    A

    英国

    B

    新加坡

    C

    美国

    D

    日本


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    美国期货投资基金的监管机构有（）
    A

    证券交易委员会（SEC.

    B

    商品期货交易委员会（CFTC.

    C

    C.全国期货业协会（NF

    D

    全国证券商协会（NASD.


    正确答案： C,B
    解析： 美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。

相关内容